FINRA 的 2024 年报告首次纳入加密资产，为公司提供指导
Summary:
美国金融业监管局 （FINRA） 发布了 2024 年年度监管监督报告，其中首次包含讨论加密资产的部分。美国金融业监管局（FINRA）鼓励参与加密相关活动的公司遵守美国证券交易委员会（SEC）的指导方针。该报告概述了美国证券交易委员会合规的考虑因素，例如网络安全和反洗钱参数。它还提到，与加密资产相关的零售通信的不合规率明显高于其他产品。此外，美国金融业监管局（FINRA）可能面临未来最高法院对美国证券交易委员会（SEC）使用内部法官的裁决的影响。
美国自律机构金融业监管局 （FINRA） 披露了其 2024 年年度监管报告，其中值得注意的是，首次包括关于加密货币的讨论。该机构负责监督具有强制性会员资格的证券经纪交易商，在美国证券交易委员会 （SEC） 的管辖下运作。这份详尽的报告旨在帮助成员企业制定和管理其合规计划。值得注意的是，加密资产发展和广告量是文章中讨论的 26 个不同主题中的新成员。
关于加密货币的讨论主要针对已经参与加密相关业务或计划涉足的组织。FINRA的会员注册程序允许公司作为私人（非公开）配售的代理人，管理加密货币资产证券的替代交易平台，并提供托管服务。它预计：“FINRA的会员申请计划（MAP）反映了SEC在评估公司拟议的加密资产证券业务运营时的建议，符合SEC的财务责任和客户保护标准等相关法规。
FINRA还敦促其成员随时了解他们与非证券加密资产的交易，以及与加密相关的外部业务运营、私人证券合同和由相关人员执行的加密采矿企业。该文章为美国证券交易委员会（SEC）的合规性提出了一系列全面的因素，例如确定加密货币资产是否为证券，是否是注册声明的主题，或考虑网络安全和反洗钱方面。强调零售互动的原因是：“FINRA广告监管部门审查的加密资产相关零售通信中观察到的不合规率明显高于其他产品。
此外，还存在针对“监视主题”和尽职调查的单独清单。最高法院即将对美国证券交易委员会（SEC）使用内部法官的裁决可能会影响FINRA，FINRA还聘请内部法官来解决涉及成员的案件。这一惯例在 2023 年也受到质疑，哥伦比亚特区巡回上诉法院在 2023 年 7 月的挑战中裁定 FINRA 败诉。
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
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