FINRA'nın 2024 Raporu, Firmalara Sunulan Rehberlik Olarak İlk Kez Kripto Varlıkları İçeriyor
Summary:
Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), ilk kez kripto varlıkları tartışan bir bölüm içeren 2024 Yıllık Düzenleyici Gözetim Raporu'nu yayınladı. FINRA, kripto ile ilgili faaliyetlere katılan firmaları SEC yönergelerine uymaya teşvik ediyor. Rapor, siber güvenlik ve kara para aklamayı önleme parametreleri gibi SEC uyumluluğuna ilişkin hususları özetlemektedir. Ayrıca, kripto varlıklarla ilgili perakende iletişimleri için uyumsuzluk oranının diğer ürünlere göre önemli ölçüde daha yüksek olduğundan bahsediyor. Ek olarak, FINRA, SEC'in kurum içi yargıçları kullanmasına ilişkin gelecekteki bir Yüksek Mahkeme kararının sonuçlarıyla karşı karşıya kalabilir.
ABD'nin kendi kendini düzenleyen kurumu Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), özellikle ilk etapta kripto para birimleri hakkında bir söylem içeren 2024 Yıllık Düzenleyici Gözetim Raporu'nu açıkladı. Zorunlu üyeliğe sahip menkul kıymet komisyoncu-satıcılarını denetlemekten sorumlu organ, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) yetkisi altında faaliyet göstermektedir. Ayrıntılı rapor, üye kuruluşların uyum programlarını şekillendirmelerine ve yönetmelerine yardımcı olmak için tasarlanmıştır. Özellikle, Kripto Varlık Gelişmeleri ve İlan Edilen Hacim, yazıda tartışılan 26 farklı konu arasına yeni eklemelerdi.
Kripto para birimleriyle ilgili söylem, esas olarak kripto ile ilgili işlemlere halihazırda dahil olan veya girmeyi planlayan kuruluşlara yönelikti. FINRA'nın üye kayıt prosedürü, şirketlere özel (halka açık olmayan) yerleşimlerde aracı olarak hareket etmeleri, kripto para varlık menkul kıymetleri için ikame bir ticaret platformu yönetmeleri ve saklama hizmetleri sunmaları için yaptırım uygular. Açıklamada şu ifadelere yer verildi: "FINRA'nın Üyelik Başvuru Programı (MAP), SEC'in mali sorumluluğu ve müşteri koruma kriterleri gibi ilgili düzenlemelere uygun olarak, bir şirketin önerilen kripto varlık menkul kıymetleri iş operasyonunu değerlendirmede SEC'in danışmanlığını yansıtıyor."
FINRA ayrıca üyelerini, kripto ile ilgili dış ticari operasyonlara, özel menkul kıymet sözleşmelerine ve ilişkili kişiler tarafından yürütülen kripto madenciliği girişimlerine ek olarak, menkul kıymet olmayan kripto varlıklarıyla olan ilişkileri hakkında bilgi sahibi olmaya çağırdı. Yazı, bir kripto para varlığının menkul kıymet olup olmadığını, bir kayıt beyanının konusu olup olmadığını belirlemek veya siber güvenlik ve kara para aklamayı önleme yönlerini dikkate almak gibi SEC uyumluluğu için kapsamlı bir dizi faktör önerdi. Perakende etkileşimleri şu nedenlerle vurgulandı: "FINRA'nın Reklam Düzenleme Departmanı tarafından incelenen kripto varlıklarla ilgili perakende iletişimlerinde gözlemlenen uyumsuzluk oranı, diğer ürünlerden önemli ölçüde daha yüksek."
Ayrıca "gözetim temaları" ve durum tespiti için ayrı kontrol listeleri de bulunmaktadır. SEC'in kurum içi yargıçları kullanmasına ilişkin yaklaşan bir Yüksek Mahkeme kararı, üyeleri içeren davaları çözmek için kurum içi yargıçlar da istihdam eden FINRA'yı etkileyebilir. Bu rutin 2023'te de sorgulandı ve Columbia Bölgesi Temyiz Mahkemesi, Temmuz 2023'teki meydan okumada FINRA aleyhine karar verdi.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.