В отчете FINRA за 2024 год впервые включены криптоактивы, рекомендации, предлагаемые фирмам
Summary:
Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA) опубликовало свой ежегодный отчет о регулятивном надзоре за 2024 год, в котором впервые обсуждаются криптоактивы. FINRA призывает фирмы, участвующие в деятельности, связанной с криптовалютой, соблюдать рекомендации SEC. В отчете излагаются соображения по соблюдению требований SEC, такие как параметры кибербезопасности и борьбы с отмыванием денег. В нем также упоминается, что уровень несоблюдения требований для розничных коммуникаций, связанных с криптоактивами, значительно выше, чем для других продуктов. Кроме того, FINRA может столкнуться с последствиями будущего постановления Верховного суда об использовании SEC штатных судей.
Саморегулируемый орган США, Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA), обнародовал свой ежегодный отчет о регулятивном надзоре за 2024 год, который, в частности, впервые включал дискурс о криптовалютах. Орган, ответственный за надзор за брокерами-дилерами по ценным бумагам с обязательным членством, действует под юрисдикцией Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Подробный отчет призван помочь предприятиям-членам в формировании и управлении своими программами соответствия. Примечательно, что развитие криптоактивов и рекламируемый объем были свежими дополнениями среди 26 различных тем, обсуждаемых в статье.
Дискурс о криптовалютах был в основном адресован организациям, уже участвующим в операциях, связанных с криптовалютами, или тем, кто планирует рискнуть. Процедура регистрации в FINRA разрешает компаниям выступать в качестве агента при частных (непубличных) размещениях, управлять замещающей торговой платформой для ценных бумаг с криптовалютными активами и предлагать кастодиальные услуги. В нем прогнозируется: «Программа подачи заявок на членство в FINRA (MAP) отражает мнение SEC в оценке предлагаемой компанией бизнес-операции с ценными бумагами с криптоактивами, в соответствии с соответствующими правилами, такими как критерии финансовой ответственности SEC и защиты клиентов».
FINRA также призвала своих членов информировать о своих сделках с криптоактивами, не связанными с ценными бумагами, в дополнение к внешним бизнес-операциям, связанным с криптовалютой, частным контрактам с ценными бумагами и предприятиям по добыче криптовалюты, выполняемым связанными лицами. В статье рекомендован комплексный ряд факторов для соблюдения требований SEC, таких как определение того, является ли криптовалютный актив ценной бумагой, является ли он предметом регистрационного заявления или рассмотрение аспектов кибербезопасности и борьбы с отмыванием денег. Особое внимание было уделено розничному взаимодействию в связи с: «Наблюдаемый уровень несоблюдения требований в розничных коммуникациях, связанных с криптоактивами, рассмотренный Департаментом регулирования рекламы FINRA, заметно выше, чем в других продуктах».
Также существуют отдельные контрольные списки для «тем слежки» и должной осмотрительности. Предстоящий вердикт Верховного суда об использовании SEC штатных судей может повлиять на FINRA, которая также нанимает штатных судей для разрешения дел, связанных с членами. Эта процедура также была поставлена под сомнение в 2023 году, и в июле 2023 года Апелляционный суд округа Колумбия вынес решение против FINRA.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.