El informe de 2024 de FINRA incorpora por primera vez los criptoactivos, una guía ofrecida a las empresas
Summary:
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha publicado su Informe Anual de Supervisión Regulatoria 2024, que incluye una sección en la que se analizan los criptoactivos por primera vez. La FINRA anima a las empresas que participan en actividades relacionadas con las criptomonedas a cumplir con las directrices de la SEC. El informe describe las consideraciones para el cumplimiento de la SEC, como los parámetros de ciberseguridad y contra el lavado de dinero. También menciona que la tasa de incumplimiento de las comunicaciones minoristas relacionadas con los criptoactivos es significativamente mayor que la de otros productos. Además, la FINRA puede enfrentarse a las implicaciones de un futuro fallo de la Corte Suprema sobre el uso de jueces internos por parte de la SEC.
El organismo autorregulador de EE. UU., la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), divulgó su Informe Anual de Supervisión Regulatoria 2024 que, en particular, incluyó un discurso sobre las criptomonedas en primera instancia. El órgano, responsable de supervisar a los agentes de bolsa de valores con membresía obligatoria, opera bajo la jurisdicción de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). El elaborado informe está diseñado para ayudar a las empresas miembros a dar forma y gestionar sus programas de cumplimiento. En particular, los desarrollos de criptoactivos y el volumen anunciado fueron nuevas adiciones entre los 26 temas diversos discutidos en el artículo.
El discurso sobre las criptomonedas se dirigió principalmente a las organizaciones que ya estaban involucradas en operaciones relacionadas con las criptomonedas o a las que planeaban aventurarse en ellas. El procedimiento de inscripción de miembros de FINRA sanciona a las empresas para que actúen como agentes en colocaciones privadas (no públicas), administren una plataforma de negociación sustituta para valores de activos de criptomonedas y ofrezcan servicios de custodia. Proyectó: "El Programa de Solicitud de Membresía (MAP) de FINRA refleja el consejo de la SEC en la evaluación de la operación comercial de valores de criptoactivos propuesta por una empresa, de conformidad con las regulaciones pertinentes como la responsabilidad financiera de la SEC y los criterios de protección al cliente".
La FINRA también instó a sus miembros a mantenerse informados sobre sus tratos con criptoactivos no relacionados con la seguridad, además de las operaciones comerciales externas relacionadas con las criptomonedas, los contratos de valores privados y las empresas de minería de criptomonedas ejecutadas por personas asociadas. El artículo recomendaba una serie completa de factores para el cumplimiento de la SEC, como identificar si un activo de criptomoneda es un valor, si es objeto de una declaración de registro o considerar aspectos de ciberseguridad y lucha contra el lavado de dinero. Las interacciones minoristas se enfatizaron debido a: "La tasa de incumplimiento observada en las comunicaciones minoristas relacionadas con criptoactivos revisadas por el Departamento de Regulación de Publicidad de FINRA es notablemente más alta que la de otros productos".
También existen listas de verificación separadas para los "temas de vigilancia" y la diligencia debida. Un veredicto inminente de la Corte Suprema sobre el uso de jueces internos por parte de la SEC puede afectar a la FINRA, que también emplea jueces internos para resolver casos que involucran a miembros. Esta rutina también fue cuestionada en 2023, y el Tribunal de Apelaciones del Circuito del Distrito de Columbia falló en contra de la FINRA en la impugnación en julio de 2023.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
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