Der FINRA-Bericht 2024 enthält zum ersten Mal Krypto-Assets, eine Anleitung, die Unternehmen angeboten wird
Summary:
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat ihren jährlichen Aufsichtsbericht 2024 veröffentlicht, der zum ersten Mal einen Abschnitt enthält, in dem Krypto-Assets erörtert werden. Die FINRA ermutigt Unternehmen, die an kryptobezogenen Aktivitäten teilnehmen, die SEC-Richtlinien einzuhalten. Der Bericht skizziert Überlegungen zur Einhaltung der SEC-Vorschriften, wie z. B. Cybersicherheit und Anti-Geldwäsche-Parameter. Es wird auch erwähnt, dass die Nichteinhaltungsrate für Krypto-Asset-bezogene Einzelhandelskommunikation deutlich höher ist als für andere Produkte. Darüber hinaus könnte die FINRA mit Auswirkungen eines zukünftigen Urteils des Obersten Gerichtshofs über den Einsatz von internen Richtern durch die SEC konfrontiert werden.
Die US-Selbstregulierungsbehörde, die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), hat ihren jährlichen Aufsichtsbericht 2024 veröffentlicht, der insbesondere in erster Instanz einen Diskurs über Kryptowährungen enthielt. Das Gremium, das für die Beaufsichtigung von Wertpapiermaklern mit Pflichtmitgliedschaft zuständig ist, unterliegt der Zuständigkeit der Securities and Exchange Commission (SEC). Der ausführliche Bericht soll Mitgliedsunternehmen bei der Gestaltung und Verwaltung ihrer Compliance-Programme unterstützen. Insbesondere die Entwicklung von Krypto-Assets und das beworbene Volumen waren neue Ergänzungen unter den 26 verschiedenen Themen, die in dem Artikel diskutiert wurden.
Der Diskurs über Kryptowährungen richtete sich hauptsächlich an Organisationen, die bereits an kryptobezogenen Operationen beteiligt sind oder dies planen. Das Registrierungsverfahren der FINRA für Mitglieder sanktioniert Unternehmen, die als Vermittler bei privaten (nicht öffentlichen) Platzierungen auftreten, eine Ersatzhandelsplattform für Wertpapiere von Kryptowährungswerten verwalten und Verwahrungsdienste anbieten. Darin heißt es: "Das Membership Application Program (MAP) der FINRA spiegelt den Rat der SEC bei der Bewertung des geplanten Geschäftsbetriebs eines Unternehmens für Krypto-Asset-Wertpapiere wider und entspricht den einschlägigen Vorschriften wie der finanziellen Verantwortung und den Kundenschutzkriterien der SEC."
Die FINRA forderte ihre Mitglieder außerdem auf, sie über ihre Geschäfte mit nicht sicherheitsrelevanten Krypto-Assets auf dem Laufenden zu halten, zusätzlich zu kryptobezogenen externen Geschäftsvorgängen, privaten Wertpapierverträgen und Krypto-Mining-Unternehmungen, die von verbundenen Personen ausgeführt werden. Der Artikel empfahl eine umfassende Reihe von Faktoren für die Einhaltung der SEC-Vorschriften, wie z. B. die Identifizierung, ob es sich bei einem Kryptowährungswert um ein Wertpapier handelt, ob er Gegenstand einer Registrierungserklärung ist, oder die Berücksichtigung von Cybersicherheits- und Anti-Geldwäsche-Aspekten. Die Interaktionen mit dem Einzelhandel wurden aus folgenden Gründen hervorgehoben: "Die beobachtete Nichteinhaltungsrate in der von der Abteilung für Werberegulierung der FINRA überprüften Einzelhandelskommunikation im Zusammenhang mit Krypto-Assets ist deutlich höher als bei anderen Produkten."
Es gibt auch separate Checklisten für "Überwachungsthemen" und die Sorgfaltspflicht. Ein bevorstehendes Urteil des Obersten Gerichtshofs über den Einsatz von internen Richtern durch die SEC könnte sich auf die FINRA auswirken, die auch interne Richter beschäftigt, um Fälle zu lösen, an denen Mitglieder beteiligt sind. Diese Routine wurde auch im Jahr 2023 in Frage gestellt, und das Berufungsgericht für den District of Columbia Circuit entschied im Juli 2023 gegen die FINRA in der Anfechtung.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
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