Il rapporto 2024 della FINRA incorpora per la prima volta gli asset crittografici, una guida offerta alle aziende
Summary:
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha pubblicato il suo rapporto annuale di supervisione normativa 2024, che include una sezione che discute per la prima volta gli asset crittografici. La FINRA incoraggia le aziende che partecipano ad attività legate alle criptovalute a conformarsi alle linee guida della SEC. Il rapporto delinea considerazioni per la conformità alla SEC, come la sicurezza informatica e i parametri antiriciclaggio. Menziona inoltre che il tasso di non conformità per le comunicazioni al dettaglio relative alle criptovalute è significativamente più alto rispetto ad altri prodotti. Inoltre, la FINRA potrebbe dover affrontare le implicazioni di una futura sentenza della Corte Suprema sull'uso da parte della SEC di giudici interni.
L'organismo di autoregolamentazione degli Stati Uniti, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ha divulgato il suo rapporto annuale di supervisione normativa del 2024 che, in particolare, includeva per la prima volta un discorso sulle criptovalute. L'organismo, responsabile della vigilanza sugli intermediari finanziari con iscrizione obbligatoria, opera sotto la giurisdizione della Securities and Exchange Commission (SEC). Il rapporto elaborato è progettato per aiutare le aziende associate a modellare e gestire i loro programmi di conformità. In particolare, gli sviluppi delle criptovalute e il volume pubblicizzato sono state nuove aggiunte tra i 26 diversi argomenti discussi nell'articolo.
Il discorso sulle criptovalute è stato rivolto principalmente alle organizzazioni già coinvolte in operazioni legate alle criptovalute o a quelle che hanno intenzione di avventurarsi. La procedura di iscrizione dei membri della FINRA sanziona le società che agiscono come agenti in collocamenti privati (non pubblici), gestiscono una piattaforma di trading sostitutiva per titoli di asset in criptovaluta e offrono servizi di custodia. Ha proiettato: "Il Membership Application Program (MAP) della FINRA rispecchia il consiglio della SEC nella valutazione delle operazioni commerciali di titoli di cripto-asset proposte da una società, in conformità con le normative pertinenti come la responsabilità finanziaria della SEC e i criteri di protezione dei clienti".
La FINRA ha anche esortato i suoi membri a tenerla informata sui loro rapporti con gli asset crittografici non sicuri, oltre alle operazioni commerciali esterne legate alle criptovalute, ai contratti di titoli privati e alle iniziative di mining di criptovalute eseguite da persone associate. L'articolo raccomandava una serie completa di fattori per la conformità alla SEC, come identificare se un asset di criptovaluta è un titolo, se è oggetto di una dichiarazione di registrazione o considerare gli aspetti di sicurezza informatica e antiriciclaggio. Le interazioni al dettaglio sono state enfatizzate a causa di: "Il tasso di non conformità osservato nelle comunicazioni al dettaglio relative agli asset crittografici esaminate dal Dipartimento di regolamentazione della pubblicità della FINRA è notevolmente superiore rispetto ad altri prodotti".
Esistono anche liste di controllo separate per i "temi di sorveglianza" e la dovuta diligenza. Un imminente verdetto della Corte Suprema sull'uso da parte della SEC di giudici interni potrebbe influire sulla FINRA, che impiega anche giudici interni per risolvere i casi che coinvolgono i membri. Questa routine è stata messa in discussione anche nel 2023 e la Corte d'Appello per il Circuito del Distretto di Columbia si è pronunciata contro la FINRA nella sfida nel luglio del 2023.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
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