يتضمن تقرير FINRA لعام 2024 أصول التشفير لأول مرة ، والإرشادات المقدمة للشركات
Summary:
نشرت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) تقرير الرقابة التنظيمية السنوي لعام 2024 ، والذي يتضمن قسما يناقش الأصول المشفرة لأول مرة. تشجع FINRA الشركات المشاركة في الأنشطة المتعلقة بالتشفير على الامتثال لإرشادات هيئة الأوراق المالية والبورصات. يحدد التقرير اعتبارات الامتثال للجنة الأوراق المالية والبورصات ، مثل الأمن السيبراني ومعايير مكافحة غسيل الأموال. ويذكر أيضا أن معدل عدم الامتثال لاتصالات البيع بالتجزئة المتعلقة بالأصول المشفرة أعلى بكثير من المنتجات الأخرى. بالإضافة إلى ذلك ، قد تواجه FINRA تداعيات من حكم المحكمة العليا المستقبلي بشأن استخدام هيئة الأوراق المالية والبورصات للقضاة الداخليين.
كشفت هيئة التنظيم الذاتي الأمريكية ، هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، عن تقرير الرقابة التنظيمية السنوي لعام 2024 والذي تضمن ، على وجه الخصوص ، خطابا حول العملات المشفرة في المقام الأول. تعمل الهيئة ، المسؤولة عن الإشراف على وسطاء الأوراق المالية - التجار ذوي العضوية الإلزامية ، تحت اختصاص لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC). تم تصميم التقرير التفصيلي لمساعدة الشركات الأعضاء في تشكيل وإدارة برامج الامتثال الخاصة بهم. والجدير بالذكر أن تطورات الأصول المشفرة والحجم المعلن عنه كانت إضافات جديدة من بين 26 موضوعا متنوعا تمت مناقشتها في الكتابة.
كان الخطاب حول العملات المشفرة موجها بشكل أساسي إلى المنظمات المشاركة بالفعل في العمليات المتعلقة بالعملات المشفرة أو تلك التي تخطط للمغامرة. تفرض إجراءات تسجيل أعضاء FINRA عقوبات على الشركات للعمل كوكيل في المواضع الخاصة (غير العامة) ، وإدارة منصة تداول بديلة لأوراق أصول العملات المشفرة ، وتقديم خدمات الحفظ. وتوقعت: "يعكس برنامج طلب العضوية (MAP) الخاص ب FINRA مستشار هيئة الأوراق المالية والبورصات في تقييم العملية التجارية المقترحة للأوراق المالية للأصول المشفرة للشركة ، بما يتوافق مع اللوائح ذات الصلة مثل المسؤولية المالية للجنة الأوراق المالية والبورصات ومعايير حماية العملاء."
كما حثت FINRA أعضاءها على إطلاعها على تعاملاتهم مع أصول التشفير غير الأمنية ، بالإضافة إلى العمليات التجارية الخارجية المتعلقة بالعملات المشفرة ، وعقود الأوراق المالية الخاصة ، ومشاريع تعدين العملات المشفرة التي ينفذها الأشخاص المرتبطون. أوصت الكتابة بسلسلة شاملة من العوامل للامتثال لهيئة الأوراق المالية والبورصات ، مثل تحديد ما إذا كانت أصول العملة المشفرة هي ورقة مالية ، أو إذا كانت موضوع بيان تسجيل أو النظر في جوانب الأمن السيبراني ومكافحة غسيل الأموال. تم التأكيد على تفاعلات البيع بالتجزئة بسبب: "معدل عدم الامتثال الملحوظ في اتصالات البيع بالتجزئة المتعلقة بالأصول المشفرة التي استعرضها قسم تنظيم الإعلانات في FINRA أعلى بشكل ملحوظ من المنتجات الأخرى."
هناك أيضا قوائم مرجعية منفصلة ل "مواضيع المراقبة" والعناية الواجبة. قد يؤثر حكم المحكمة العليا الوشيك بشأن استخدام هيئة الأوراق المالية والبورصات للقضاة الداخليين على FINRA ، التي توظف أيضا قضاة داخليين لحل القضايا التي تشمل الأعضاء. تم التشكيك في هذا الروتين أيضا في عام 2023 ، وحكمت محكمة الاستئناف لدائرة مقاطعة كولومبيا ضد FINRA في التحدي في يوليو من عام 2023.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.