Relatório de 2024 da FINRA incorpora criptoativos pela primeira vez, orientação oferecida às empresas
Summary:
A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) publicou seu Relatório Anual de Supervisão Regulatória de 2024, que inclui uma seção discutindo criptoativos pela primeira vez. A FINRA incentiva as empresas que participam de atividades relacionadas a criptomoedas a cumprir as diretrizes da SEC. O relatório descreve considerações para a conformidade com a SEC, como parâmetros de segurança cibernética e combate à lavagem de dinheiro. Também menciona que a taxa de não conformidade para comunicações de varejo relacionadas a criptoativos é significativamente maior do que para outros produtos. Além disso, a FINRA pode enfrentar implicações de uma futura decisão da Suprema Corte sobre o uso de juízes internos pela SEC.
O órgão autorregulador dos EUA, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), divulgou seu Relatório Anual de Supervisão Regulatória de 2024 que, notadamente, incluiu um discurso sobre criptomoedas para a primeira instância. O órgão, responsável por supervisionar corretoras de valores mobiliários com filiação obrigatória, opera sob a jurisdição da Securities and Exchange Commission (SEC). O relatório elaborado é projetado para ajudar as empresas associadas a moldar e gerenciar seus programas de compliance. Notavelmente, Desenvolvimentos de Criptoativos e Volume Anunciado foram novas adições entre os 26 diversos assuntos discutidos na redação.
O discurso sobre criptomoedas foi direcionado principalmente a organizações já envolvidas com operações relacionadas a criptomoedas ou que planejam se aventurar. O procedimento de inscrição de membros da FINRA sanciona as empresas a atuarem como agente em colocações privadas (não públicas), gerenciarem uma plataforma de negociação substituta para títulos de ativos de criptomoedas e oferecerem serviços de custódia. Ele projetou: "O Programa de Solicitação de Associação (MAP) da FINRA espelha o conselho da SEC na avaliação da operação de negócios de títulos de criptoativos proposta por uma empresa, em conformidade com regulamentos pertinentes, como a responsabilidade financeira da SEC e os critérios de proteção ao cliente."
A FINRA também pediu a seus membros que a mantenham informada sobre suas negociações com criptoativos não relacionados à segurança, além de operações comerciais externas relacionadas a criptomoedas, contratos de títulos privados e empreendimentos de mineração de criptomoedas executados por pessoas associadas. A redação recomendou uma série abrangente de fatores para a conformidade com a SEC, como identificar se um ativo de criptomoeda é um título, se é objeto de uma declaração de registro ou considerar aspectos de segurança cibernética e antilavagem de dinheiro. As interações de varejo foram enfatizadas devido a: "A taxa de não conformidade observada nas comunicações de varejo relacionadas a criptoativos revisada pelo Departamento de Regulamentação de Publicidade da FINRA é notavelmente maior do que outros produtos".
Também existem listas de verificação separadas para "temas de vigilância" e diligência devida. Um veredicto iminente da Suprema Corte sobre o uso de juízes internos pela SEC pode afetar a FINRA, que também emprega juízes internos para resolver casos envolvendo membros. Essa rotina também foi questionada em 2023, e o Tribunal de Apelações do Circuito do Distrito de Columbia decidiu contra a FINRA no desafio em julho de 2023.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.