SEC acusa Binance.US de não cooperação em investigação e levanta preocupações sobre conformidade
Summary:
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) acusa Binance.US de não cooperação na investigação em andamento. A SEC observa que a holding da Binance.US, BAM, produziu poucos documentos, muitos dos quais estão incompletos. A empresa também se recusa a produzir testemunhas essenciais e fez declarações inconsistentes sobre seu envolvimento com um software de custódia de carteiras. A SEC levanta preocupações sobre possíveis violações de acordos e regulamentos. As acusações ocorrem após uma crise interna na Binance.US, com vários altos executivos deixando a empresa. Binance.US ainda não se pronunciou sobre as acusações.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) apresentou um documento judicial acusando Binance.US de falta de cooperação na investigação em andamento sobre a corretora de criptomoedas. O documento judicial datado de 14 de setembro afirma que a holding da Binance.US, BAM, forneceu apenas 220 documentos durante o processo de descoberta. No entanto, muitos desses documentos foram considerados ininteligíveis ou sem detalhes importantes, como datas ou assinaturas. A SEC também expressou insatisfação com a recusa da BAM em produzir testemunhas cruciais para depoimento e sua concordância seletiva com apenas quatro depoimentos de testemunhas. Além disso, a SEC levantou preocupações sobre o uso do Ceffu pela Binance.US, um software de custódia de carteira fornecido pela Binance Holdings Ltd. O regulador observou declarações inconsistentes feitas pela BAM sobre o envolvimento da Ceffu e da Binance na gestão de fundos de carteira e clientes. A SEC levantou ainda preocupações de que o uso do Ceffu por Binance.US possa violar um acordo anterior destinado a impedir o desvio de fundos para o exterior. Este desenvolvimento ocorre no momento em que a Binance enfrenta maior escrutínio regulatório, com a SEC entrando com um processo contra a corretora cripto em 5 de junho, apresentando 13 acusações que incluem ofertas de valores mobiliários não registradas e seu programa de stake. Binance.US ainda não respondeu a essas recentes acusações feitas pela SEC.
Published At
9/15/2023 8:17:16 AM
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