SEC wirft Binance.US mangelnde Kooperation bei Ermittlungen vor und äußert Bedenken hinsichtlich der Einhaltung der Vorschriften
Summary:
Die US-Börsenaufsicht SEC wirft Binance.US mangelnde Kooperation bei den laufenden Ermittlungen vor. Die SEC stellt fest, dass die Holdinggesellschaft von Binance.US, BAM, nur wenige Dokumente vorgelegt hat, von denen viele unvollständig sind. Das Unternehmen weigert sich auch, wesentliche Zeugen vorzulegen, und hat widersprüchliche Aussagen über seine Beteiligung an einer Wallet-Verwahrungssoftware gemacht. Die SEC äußert Bedenken hinsichtlich möglicher Verstöße gegen Vereinbarungen und Vorschriften. Die Vorwürfe folgen auf eine interne Krise bei Binance.US, bei der mehrere Top-Manager das Unternehmen verließen. Binance.US hat sich noch nicht zu den Vorwürfen geäußert.
Die United States Securities and Exchange Commission (SEC) hat ein Gerichtsdokument eingereicht, in dem Binance.US mangelnde Kooperation bei den laufenden Ermittlungen gegen die Kryptobörse vorgeworfen wird. In der Gerichtsakte vom 14. September heißt es, dass die Holdinggesellschaft von Binance.US, BAM, während des Ermittlungsprozesses nur 220 Dokumente zur Verfügung gestellt hat. Viele dieser Dokumente wurden jedoch als unverständlich eingestuft oder es fehlten wichtige Details wie Daten oder Unterschriften. Die SEC äußerte auch ihre Unzufriedenheit mit der Weigerung der BAM, wichtige Zeugen für die Aussage vorzulegen, und ihrer selektiven Zustimmung zu nur vier Zeugenaussagen. Darüber hinaus äußerte die SEC Bedenken hinsichtlich der Verwendung von Ceffu, einer von Binance Holdings Ltd. bereitgestellten Wallet-Verwahrungssoftware, durch Binance.US. Die Aufsichtsbehörde wies auf widersprüchliche Aussagen der BAM über die Beteiligung von Ceffu und Binance an der Verwaltung von Wallets und Kundengeldern hin. Die SEC hat außerdem Bedenken geäußert, dass die Verwendung von Ceffu durch Binance.US gegen eine frühere Vereinbarung verstoßen könnte, die darauf abzielt, die Umleitung von Geldern ins Ausland zu verhindern. Diese Entwicklung kommt zu einem Zeitpunkt, an dem Binance einer verstärkten regulatorischen Kontrolle ausgesetzt ist, da die SEC am 5. Juni eine Klage gegen die Kryptobörse eingereicht und 13 Anklagepunkte erhoben hat, darunter nicht registrierte Wertpapierangebote und ihr Staking-Programm. Binance.US hat noch nicht auf diese jüngsten Anschuldigungen der SEC reagiert.
Published At
9/15/2023 8:17:16 AM
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