阿联酋中央银行更新了对虚拟资产提供商的监管，目标是从“灰名单”中删除
Summary:
阿拉伯联合酋长国中央银行与其他监管机构一起，为在该国运营的虚拟资产服务提供商 （VASP） 引入了新规则。该指南包括对不合规的 VASP 的处罚，旨在遏制未经授权的活动。该国的监管机构希望所有持牌实体报告可疑交易。这些规定出台之际，虚拟资产的可及性不断提高，并努力加强该国的反洗钱和反恐融资系统，以期从FATF的“灰名单”中删除。
阿拉伯联合酋长国中央银行 （CBUAE） 与其他监管机构一起，公布了针对该国虚拟资产服务提供商 （VASP） 的新综合指南。如果 VASP 未能在未经许可的情况下开展业务，他们将根据新规定面临处罚。2023 年 11 月 6 日，阿拉伯联合酋长国反洗钱、反恐怖主义融资和反非法组织融资委员会 （NAMLCFTC） 与阿联酋监管机构一起发布了旨在遏制非法 VASP 活动的建议。
同一天，NAMLCFTC 和 CBUAE 都发布了他们所谓的 VASP “危险信号”。该清单指出了不遵守监管许可、不切实际的声明、沟通不畅、缺乏监管披露以及其他潜在可疑活动的迹象。在发布建议后，监管机构预计所有持牌金融机构 （LFI）、指定的非金融企业和专业 （DNFBP） 以及持牌 VASP 都将报告可疑交易。给出的建议指出：“任何未经许可的虚拟资产活动都可以通过举报机制进行参考，协助监管机构执法并保护阿联酋境内的金融体系。
在更新的授权中，央行还表示，在没有有效许可证的情况下在阿联酋经营的VASP将容易受到“民事和刑事处罚，包括但不限于对实体、所有者和执行管理层的财务制裁”。此外，LFI、DNFBP 和持牌 VASP 如果表现出与无牌 VASP 合作的意图，也可能面临法律诉讼。CBUAE行长兼NAMLCFTC主席Khaled Mohamed Balama阁下在一份新闻稿中表示，鉴于加密货币的可及性增加，更新后的建议是及时的。他表示，随着数字经济的发展，他们“针对各种金融犯罪”的工作正在加强。巴拉马认为，这一努力维护了阿联酋金融体系的完整性。
阿联酋律师伊琳娜·希弗（Irina Heaver）在讨论最新消息时断言，最近的指南是阿联酋从金融行动特别工作组（FATF）的“灰名单”中删除的更广泛战略的一部分。灰名单表示在反洗钱 （AML） 和反恐融资 （CTF） 法规方面存在缺陷的国家，并承诺在设定的时间表内解决这些问题。阿联酋于 2022 年 3 月被列入 FATF 的灰名单，原因是其 AML 和 CTF 系统存在缺陷，并受到更严格的审查。尽管如此，阿联酋仍承诺与国际审查机构合作，以加强其反洗钱和反恐融资系统。
Heaver 表示，自 2022 年阿联酋被列入灰名单以来，该国经历了重大改革。如果阿联酋继续表现出一致的合规性，Heaver认为，鉴于该国最近对AML和CTF框架的更新，该国可能很快就会从灰名单中删除。她补充说：“FATF的下一次审查预计将在2024年4月或5月进行，这可能会导致阿联酋从灰名单中删除。
Published At
11/8/2023 8:26:29 AM
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