Die Zentralbank der VAE aktualisiert die Vorschriften für Anbieter virtueller Vermögenswerte und strebt die Streichung von der "grauen Liste" an
Summary:
Die Zentralbank der Vereinigten Arabischen Emirate hat zusammen mit anderen Aufsichtsbehörden neue Regeln für im Land tätige Anbieter von Dienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte (VASPs) eingeführt. Die Richtlinien enthalten Strafen für nicht konforme VASPs und zielen darauf ab, unbefugte Aktivitäten einzudämmen. Die Aufsichtsbehörden des Landes erwarten von allen lizenzierten Unternehmen, dass sie verdächtige Transaktionen melden. Diese Vorschriften kommen vor dem Hintergrund der verbesserten Zugänglichkeit virtueller Vermögenswerte und der Bemühungen, die AML- und CTF-Systeme des Landes zu stärken, um von der "grauen Liste" der FATF gestrichen zu werden.
Die Zentralbank der Vereinigten Arabischen Emirate (CBUAE) hat in Zusammenarbeit mit anderen Aufsichtsbehörden neue konsolidierte Richtlinien für Anbieter von Dienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte (VASPs) im Land veröffentlicht. Wenn VASPs es versäumen, Operationen ohne Lizenz durchzuführen, müssen sie mit Strafen gemäß den neuen Mandaten rechnen. Das Komitee der Vereinigten Arabischen Emirate, das für die Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Bekämpfung der Finanzierung illegaler Organisationen (NAMLCFTC) zuständig ist, hat am 6. November 2023 zusammen mit den Aufsichtsbehörden der VAE Empfehlungen zur Eindämmung illegaler VASP-Aktivitäten veröffentlicht.
Am selben Tag veröffentlichten sowohl die NAMLCFTC als auch die CBUAE sogenannte "Red Flags" für VASPs. In der Liste wurden unter anderem die Nichteinhaltung behördlicher Genehmigungen, unrealistische Behauptungen, schlechte Kommunikation und mangelnde behördliche Offenlegungen sowie andere Anzeichen für potenzielle verdächtige Aktivitäten genannt. Im Anschluss an die veröffentlichten Empfehlungen gehen die Aufsichtsbehörden davon aus, dass alle lizenzierten Finanzinstitute (LFIs), benannten nichtfinanziellen Unternehmen und Berufe (DNFBPs) und lizenzierte VASPs verdächtige Transaktionen melden werden. In den Ratschlägen heißt es: "Alle nicht lizenzierten Aktivitäten mit virtuellen Vermögenswerten können durch Whistleblowing-Mechanismen referenziert werden, um die Bemühungen der Regulierungsbehörden zu unterstützen, das Gesetz durchzusetzen und das Finanzsystem in den VAE zu schützen."
In dem aktualisierten Mandat wies die Zentralbank auch darauf hin, dass VASPs, die in den VAE ohne gültige Lizenz tätig sind, anfällig für "zivil- und strafrechtliche Sanktionen sind, einschließlich, aber nicht beschränkt auf finanzielle Sanktionen gegen das Unternehmen, die Eigentümer und die Geschäftsleitung". Darüber hinaus können LFIs, DNFBPs und lizenzierte VASPs, die die Absicht zeigen, mit nicht lizenzierten VASPs zusammenzuarbeiten, ebenfalls mit rechtlichen Schritten rechnen müssen. Der Gouverneur der CBUAE und Vorsitzende der NAMLCFTC, Seine Exzellenz Khaled Mohamed Balama, erklärte in einer Pressemitteilung, dass die aktualisierten Ratschläge angesichts der verbesserten Zugänglichkeit von Kryptowährungen zur rechten Zeit kommen. Er erklärte, dass mit der Entwicklung der digitalen Wirtschaft ihre Arbeit "gegen alle Arten von Finanzkriminalität intensiviert wird". Balama führt diese Bemühungen auf die Aufrechterhaltung der Integrität des Finanzsystems in den VAE zurück.
Die Anwältin der VAE, Irina Heaver, behauptete bei der Erörterung der Aktualisierung, dass die jüngsten Leitlinien Teil einer umfassenderen Strategie der VAE sind, um von der "grauen Liste" der Financial Action Task Force (FATF) gestrichen zu werden. Die graue Liste kennzeichnet Länder, die Mängel bei den Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CTF) aufweisen, und verpflichtet sich, diese Probleme innerhalb eines festgelegten Zeitrahmens anzugehen. Die VAE wurden im März 2022 aufgrund von Mängeln in ihren AML- und CTF-Systemen in die graue Liste der FATF aufgenommen und einer verschärften Prüfung unterzogen. Trotzdem verpflichteten sich die VAE, mit dem internationalen Kontrollgremium zusammenzuarbeiten, um ihre AML- und CTF-Systeme zu stärken.
Heaver gibt an, dass die VAE seit der Aufnahme in die graue Liste im Jahr 2022 wichtige Reformen durchlaufen haben. Unter der Voraussetzung, dass die VAE weiterhin konsequent die Vorschriften einhalten, glaubt Heaver, dass das Land angesichts der jüngsten Aktualisierungen der AML- und CTF-Rahmenbedingungen bald von der grauen Liste gestrichen werden könnte. "Die nächste FATF-Überprüfung, die voraussichtlich im April oder Mai 2024 stattfinden wird, könnte dazu führen, dass die VAE von der grauen Liste gestrichen werden", fügte sie hinzu.
Published At
11/8/2023 8:26:29 AM
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