SEC, Kripto Broker-Bayilerini 2024 İçin Temel İnceleme Odağı Olarak Belirledi
Summary:
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 2024 için inceleme odağını açıkladı ve kilit çalışma alanları arasında kripto broker-satıcılarına işaret etti. İncelemeler Bölümü, tescil ettirenlerin sundukları ürünleri anlamalarına ve en son yönergelere uygunluklarına odaklanarak otomatik yatırım araçları, yapay zeka ve ticaret platformları gibi yenilikleri incelemeye hazırlanıyor. Blockchain ve dağıtılmış defter teknolojisi gibi gelişen teknolojiler de ilgili risklerin yönetilmesinde değerlendirilecektir. Gelişmekte olan teknolojileri kullanan transfer acenteleri ayrı ayrı değerlendirilecektir. Direktör Richard Best, şeffaflığı artırmak ve potansiyel olarak riskli alanlarda uyumluluğa daha fazla odaklanmayı teşvik etmek için bu hareketin önemini vurguladı.
16 Ekim'de ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 2024 için inceleme odak noktalarını açıkladı. Ajansın İnceleme Bölümü, kripto komisyoncusu-satıcıları da dahil olmak üzere kayıt yaptıranları izledikleri artan riskler hakkında bilgilendirmek için on yılı aşkın bir süredir bu raporları yayınlıyor. 2023 raporu, sınav bölümünün kripto para birimleri, Fintech, yapay zeka ve siber güvenliğe hitap etmek için çeşitli programlarında kapasitesini artırdığını ve ekipler kurduğunu ortaya koyuyor. SEC, kriptoya dahil olan broker-satıcıları ve danışmanları sürekli olarak inceliyor ve robotik yatırım araçları, yapay zeka ve ticaret algoritmaları veya platformları dahil olmak üzere çevrimiçi uyumluluk ve pazarlama taleplerini karşılayabilecek yenilikçi yaklaşımlar öneren tescil ettirenleri inceliyor.
Denetimler, tescil ettirenlerin müşteri tavsiyesi davranış standartlarına uygunluğunu ve özellikle olgun yatırımcılar ve emeklilik varlıklarıyla ilgili olarak sundukları ürünleri anlamalarını dikkate alacaktır. Ayrıca, "Danışmanlar Yasası kapsamındaki velayet gerekliliklerine" özellikle dikkat ederek, güncellenmiş yönergelere uyulmasını sağlayacaklardır. Blockchain ve dağıtılmış defter teknolojisinin kullanımıyla ilgili risklerin yönetimi de değerlendirilecektir.
İnceleme, kripto varlık menkul kıymet ihraççılarıyla çalışan veya gelişmekte olan teknolojileri operasyonlarına dahil eden transfer acentelerini ayrı ayrı ele alacaktır. Ajans, 2024'te komisyoncu önceliği için planlanan T+1 sınavları için erken hazırlıklar yapıyor ve bu da gelecek yıl Mayıs ayından önce tüm ilgili kuruluşları titizlikle inceleme niyetlerini gösteriyor.
Sınavlar Bölümü geçmişte raporlar yayınlamış olsa da, bu ilk kez yeni bir mali yılın şafağında yayınlanmıştır. Bölüm Direktörü Richard Best, inceleme önceliklerini kamuya açık hale getirmenin şeffaflığı artırdığını ve firmaları uyum ve gözetim girişimlerini perakende yatırımcılar için potansiyel olarak yüksek riskli alanlara yönlendirmeye motive ettiğini söyledi. SEC, inceleme önceliklerinin bir önceki yıla ait sınav personeli, yatırımcılar, endüstri grupları ve diğer kaynaklardan gelen girdilere dayalı olarak belirlendiğini belirtti.
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.