La SEC identifica i broker-dealer di criptovalute come l'obiettivo chiave dell'esame per il 2024
Summary:
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato il suo focus di esame per il 2024, indicando i broker-dealer di criptovalute tra le principali aree di studio. La Division of Examinations è impostata per esaminare innovazioni come strumenti di investimento automatizzati, intelligenza artificiale e piattaforme di trading, con particolare attenzione alla comprensione da parte dei dichiaranti dei prodotti che offrono e alla loro conformità alle ultime linee guida. Anche le tecnologie in evoluzione, come la blockchain e la tecnologia di registro distribuito, saranno valutate nella gestione dei rischi associati. Gli agenti di trasferimento che utilizzano tecnologie emergenti saranno considerati separatamente. Il direttore Richard Best ha sottolineato l'importanza di questa mossa per migliorare la trasparenza e incoraggiare una maggiore attenzione alla conformità nelle aree potenzialmente rischiose.
Il 16 ottobre, la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha svelato i suoi punti focali d'esame per il 2024. La Division of Examinations dell'agenzia ha pubblicato questi rapporti per oltre dieci anni al fine di informare i propri iscritti sui crescenti rischi che stanno monitorando, compresi i broker-dealer di criptovalute. Il rapporto del 2023 rivela che la divisione esami ha rafforzato le sue capacità e istituito team all'interno dei suoi programmi assortiti, per soddisfare le criptovalute, il Fintech, l'intelligenza artificiale e la sicurezza informatica. La SEC sta esaminando costantemente i broker-dealer e i consulenti coinvolti nel settore delle criptovalute ed esaminando i dichiaranti che propongono approcci innovativi in grado di soddisfare le esigenze di conformità e marketing online, tra cui utility di investimento robotiche, intelligenza artificiale e algoritmi o piattaforme di trading.
Le ispezioni prenderanno in considerazione la conformità dei dichiaranti con gli standard comportamentali di consulenza alla clientela e la loro comprensione dei prodotti che offrono, in particolare per quanto riguarda gli investitori maturi e gli asset pensionistici. Garantiranno inoltre l'adesione alle linee guida aggiornate, con particolare attenzione ai "requisiti di custodia ai sensi dell'Advisors Act". Verrà inoltre valutata la gestione dei rischi connessi all'utilizzo della blockchain e della tecnologia di registro distribuito.
La revisione prenderà in considerazione separatamente gli agenti di trasferimento che lavorano con emittenti di titoli di cripto-asset o che incorporano tecnologie emergenti nelle loro operazioni. L'agenzia sta facendo i primi preparativi per gli esami T+1, previsti per la priorità dei broker nel 2024, il che indica l'intenzione di esaminare rigorosamente tutte le entità associate prima di maggio del prossimo anno.
Sebbene la Division of Examinations abbia pubblicato rapporti in passato, questa è la prima volta che viene pubblicata all'alba di un nuovo anno fiscale. Il direttore della divisione, Richard Best, ha affermato che rendere pubblicamente accessibili le loro priorità di esame migliora la trasparenza e motiva le aziende a dirigere le loro iniziative di conformità e sorveglianza verso aree potenzialmente ad alto rischio per gli investitori al dettaglio. La SEC ha dichiarato che le priorità d'esame sono stabilite in base al contributo del personale d'esame, degli investitori, dei gruppi industriali e di altre fonti dell'anno precedente.
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
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