La SEC identifica a los corredores de bolsa de criptomonedas como foco clave de examen para 2024
Summary:
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) anunció su enfoque de examen para 2024, señalando a los corredores de bolsa de criptomonedas entre las áreas clave de estudio. La División de Exámenes examinará innovaciones como las herramientas de inversión automatizadas, la IA y las plataformas de negociación, centrándose en la comprensión de los solicitantes de registro de los productos que ofrecen y en su cumplimiento de las últimas directrices. Las tecnologías en evolución, como la cadena de bloques y la tecnología de contabilidad distribuida, también se evaluarán en la gestión de los riesgos asociados. Los agentes de transferencia que utilicen tecnologías emergentes se considerarán por separado. El director Richard Best enfatizó la importancia de esta medida para mejorar la transparencia y fomentar un mayor enfoque en el cumplimiento en áreas potencialmente riesgosas.
El 16 de octubre, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) dio a conocer sus puntos focales de examen para 2024. La División de Exámenes de la agencia ha estado emitiendo estos informes durante más de diez años para notificar a sus registrantes sobre los crecientes riesgos que están monitoreando, incluidos los corredores de bolsa de criptomonedas. El informe de 2023 revela que la división de exámenes ha reforzado su capacidad y ha establecido equipos dentro de sus diversos programas, para atender a las criptomonedas, Fintech, IA y ciberseguridad. La SEC está examinando persistentemente a los corredores de bolsa y asesores involucrados en las criptomonedas, y examinando a los solicitantes de registro que proponen enfoques innovadores que pueden adaptarse a las demandas de cumplimiento y marketing en línea, incluidas las utilidades de inversión robóticas, la inteligencia artificial y los algoritmos o plataformas comerciales.
Las inspecciones tendrán en cuenta el cumplimiento por parte de los solicitantes de registro de las normas de comportamiento de asesoramiento al cliente y su comprensión de los productos que ofrecen, especialmente en relación con los inversores maduros y los activos de jubilación. También garantizarán el cumplimiento de las directrices actualizadas, con especial atención a los "requisitos de custodia en virtud de la Ley de Asesores". También se evaluará la gestión de los riesgos que conlleva el uso de la tecnología blockchain y de contabilidad distribuida.
La revisión considerará por separado a los agentes de transferencia que trabajan con emisores de valores de criptoactivos o que incorporan tecnologías emergentes en sus operaciones. La agencia está haciendo los preparativos iniciales para los exámenes T+1, programados para la prioridad de los corredores en 2024, lo que indica su intención de examinar rigurosamente a todas las entidades asociadas antes de mayo del próximo año.
Aunque la División de Exámenes ha publicado informes en el pasado, esta es la primera vez que se publica en los albores de un nuevo año fiscal. El director de la división, Richard Best, dijo que hacer que sus prioridades de examen sean accesibles al público mejora la transparencia y motiva a las empresas a dirigir sus iniciativas de cumplimiento y vigilancia hacia áreas potencialmente de alto riesgo para los inversores minoristas. La SEC declaró que las prioridades de examen se establecen en función de los aportes del personal de examen, los inversores, los grupos industriales y otras fuentes del año anterior.
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
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