SEC identifiziert Krypto-Broker-Dealer als wichtigen Prüfungsschwerpunkt für 2024
Summary:
Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) kündigte ihren Prüfungsschwerpunkt für 2024 an und wies auf Krypto-Broker-Dealer als einen der wichtigsten Studienbereiche hin. Die Prüfungsabteilung wird Innovationen wie automatisierte Anlagetools, KI und Handelsplattformen unter die Lupe nehmen, wobei der Schwerpunkt auf dem Verständnis der Registranten für die von ihnen angebotenen Produkte und deren Einhaltung der neuesten Richtlinien liegt. Sich entwickelnde Technologien wie Blockchain und Distributed-Ledger-Technologie werden ebenfalls beim Management der damit verbundenen Risiken bewertet. Transferagenten, die neue Technologien nutzen, werden gesondert betrachtet. Direktor Richard Best betonte die Bedeutung dieses Schritts, um die Transparenz zu erhöhen und einen verstärkten Fokus auf die Einhaltung von Vorschriften in potenziell riskanten Bereichen zu fördern.
Am 16. Oktober hat die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ihre Prüfungsschwerpunkte für 2024 bekannt gegeben. Die Prüfungsabteilung der Behörde gibt diese Berichte seit über zehn Jahren heraus, um ihre Registranten über die steigenden Risiken zu informieren, die sie überwachen, einschließlich Krypto-Broker-Dealer. Der Bericht für 2023 zeigt, dass die Prüfungsabteilung ihre Fähigkeiten gestärkt und Teams innerhalb ihrer verschiedenen Programme eingerichtet hat, um Kryptowährungen, Fintech, KI und Cybersicherheit zu bedienen. Die SEC nimmt Broker-Dealer und Berater, die mit Kryptowährungen zu tun haben, ständig unter die Lupe und prüft Registranten, die innovative Ansätze vorschlagen, die Online-Compliance- und Marketinganforderungen erfüllen können, einschließlich robotergestützter Anlageprogramme, künstlicher Intelligenz und Handelsalgorithmen oder -plattformen.
Bei den Inspektionen wird die Einhaltung der Verhaltensstandards für die Kundenberatung durch die Registranten und ihr Verständnis der von ihnen angebotenen Produkte berücksichtigt, insbesondere in Bezug auf reife Anleger und Altersvorsorgevermögen. Sie werden auch die Einhaltung der aktualisierten Richtlinien sicherstellen, mit besonderem Augenmerk auf die "Verwahrungsanforderungen nach dem Beratergesetz". Auch das Management von Risiken, die mit dem Einsatz von Blockchain- und Distributed-Ledger-Technologie verbunden sind, wird bewertet.
Bei der Überprüfung werden Transferstellen gesondert berücksichtigt, die mit Emittenten von Kryptowertpapieren zusammenarbeiten oder neue Technologien in ihre Geschäftstätigkeit integrieren. Die Agentur trifft frühzeitig Vorbereitungen für T+1-Prüfungen, die für 2024 als Broker-Priorität geplant sind, was auf ihre Absicht hindeutet, alle verbundenen Unternehmen vor Mai nächsten Jahres streng zu überprüfen.
Obwohl die Prüfungsabteilung bereits in der Vergangenheit Berichte veröffentlicht hat, ist dies das erste Mal, dass sie zu Beginn eines neuen Geschäftsjahres veröffentlicht wurde. Abteilungsleiter Richard Best sagte, dass die öffentliche Zugänglichmachung ihrer Prüfungsprioritäten die Transparenz erhöht und die Unternehmen motiviert, ihre Compliance- und Überwachungsinitiativen auf potenziell risikoreiche Bereiche für Kleinanleger auszurichten. Die SEC erklärte, dass Prüfungsprioritäten auf der Grundlage von Beiträgen von Prüfungsmitarbeitern, Investoren, Branchengruppen und anderen Quellen aus dem Vorjahr festgelegt werden.
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
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