SEC identifica corretores de criptomoedas como foco principal para 2024
Summary:
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou seu foco de exame para 2024, apontando corretoras de criptomoedas entre as principais áreas de estudo. A Divisão de Exames está pronta para examinar inovações como ferramentas de investimento automatizadas, IA e plataformas de negociação, com foco na compreensão dos registrantes sobre os produtos que oferecem e sua conformidade com as diretrizes mais recentes. Tecnologias em evolução, como blockchain e tecnologia de contabilidade distribuída, também serão avaliadas no gerenciamento de riscos associados. Os agentes de transferência que utilizam tecnologias emergentes serão considerados separadamente. O diretor Richard Best enfatizou a importância desse movimento para aumentar a transparência e incentivar um maior foco em conformidade em áreas potencialmente arriscadas.
Em 16 de outubro, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) revelou seus pontos focais de exame para 2024. A Divisão de Exames da agência vem emitindo esses relatórios há mais de dez anos para notificar seus registrantes sobre os riscos crescentes que estão monitorando, incluindo corretores de criptomoedas. O relatório de 2023 revela que a divisão de exames reforçou sua capacidade e estabeleceu equipes dentro de seus diversos programas, para atender criptomoedas, fintechs, IA e segurança cibernética. A SEC está examinando persistentemente corretores e consultores envolvidos em criptomoedas, e examinando registrantes que propõem abordagens inovadoras que podem acomodar demandas de conformidade e marketing on-line, incluindo utilitários de investimento robóticos, inteligência artificial e algoritmos ou plataformas de negociação.
As inspeções considerarão a conformidade dos registrantes com os padrões comportamentais de aconselhamento ao cliente e sua compreensão dos produtos que oferecem, especialmente em relação a investidores maduros e ativos de aposentadoria. Eles também garantirão a adesão às diretrizes atualizadas, com especial atenção aos "requisitos de custódia previstos na Lei dos Conselheiros". Também será avaliada a gestão dos riscos envolvidos no uso da tecnologia blockchain e do livro-razão distribuído.
A revisão considerará separadamente os agentes de transferência que trabalham com emissores de títulos de criptoativos ou incorporam tecnologias emergentes em suas operações. A agência está a fazer os primeiros preparativos para os exames T+1, previstos para 2024, o que indica a intenção de examinar rigorosamente todas as entidades associadas antes de maio do próximo ano.
Embora a Divisão de Exames tenha divulgado relatórios no passado, esta é a primeira vez que ele é emitido no início de um novo ano fiscal. O diretor da divisão, Richard Best, disse que tornar suas prioridades de exame acessíveis publicamente aumenta a transparência e motiva as empresas a direcionar suas iniciativas de conformidade e vigilância para áreas potencialmente de alto risco para investidores de varejo. A SEC afirmou que as prioridades de exame são estabelecidas com base na contribuição da equipe de exame, investidores, grupos da indústria e outras fontes do ano anterior.
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
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