美国证券交易委员会起诉Silvergate Capital涉嫌协助加密货币交易所欺诈
Summary:
美国证券交易委员会 （SEC） 已对 Silvergate Capital Corporation 提起诉讼，指控其协助导致 FTX 加密货币交易所倒闭的欺诈活动。Silvergate的前首席财务官安东尼奥·马蒂诺（Antonio Martino）对这些指控提出异议，声称这些指控毫无根据。Silvergate已同意支付5000万美元的罚款，前首席执行官艾伦·莱恩（Alan Lane）和前首席风险官凯瑟琳·弗拉赫（Kathleen Fraher）也同意支付巨额罚款，尽管否认了这些指控。这起诉讼是在 Silvergate 因涉嫌与 FTX 有联系而被几家加密公司放弃后自愿清算之后发生的。
在美国证券交易委员会 （SEC） 发起的法律诉讼中，加密货币友好型银行业的主要参与者 Silvergate Capital Corporation 被指控教唆导致 FTX 交易所消亡的欺诈活动。美国证券交易委员会于 7 月 1 日向美国纽约南区地方法院提起诉讼，认为 Silvergate 与其前任首席执行官 Alan Lane 和前首席风险官 Kathleen Fraher 一起故意向股东隐瞒其合规制度对洗钱和秘密银行业务的弹性的真相。 以及对 FTX 等“加密客户”的监督。美国证券交易委员会还起诉了 Silvergate 的前首席财务官安东尼奥·马蒂诺 （Antonio Martino），指控他在 FTX 倒闭后对公司的财务状况进行了虚假描述。然而，马蒂诺正在对这些指控提出异议。
马蒂诺在声明中表示自己是无辜的，他在年利达律师事务所的法律代表在一份声明中告诉Cointelegraph，“美国证券交易委员会提出的指控是毫无根据和鲁莽的，我相信一旦我的辩护在法庭上提出，我的名字就会被清除。
美国证券交易委员会执法总监 Gurbir Grewal 声称，Silvergate 忽略了涉及 FTX 及其相关组织的近 90 亿美元的可疑交易，对其投资者造成了巨大损失。他进一步指责该公司及其管理层在 2022 年 11 月至 2023 年 1 月期间发生的 FTX 倒闭后加剧了对投资者的误导。
尽管对这些指控提出异议，但Silvergate已同意支付5000万美元的罚款，而Lane和Fraher将分别支付100万美元和25万美元，等待法院批准。这项执法行动与Silvergate、美联储理事会和加州金融保护与创新部之间达成的协议相吻合。
2023 年 3 月，在几家加密货币公司宣布打算切断与该银行的联系后，Silvergate 开始自愿清算，理由是与 FTX 有关联。加密货币交易所 FTX 于 2022 年 11 月破产，因此，包括时任首席执行官 Sam Bankman-Fried 在内的多位官员面临刑事指控。班克曼-弗里德目前在联邦监狱服刑25年。
根据指控，在 Bankman-Fried 的管理下，FTX 指示客户将资金转入 Alameda 在 Silvergate 的账户，以换取加密货币交易所的资产。此外，Bankman-Fried在其网站上称赞了该银行，称其“彻底改变了区块链业务的银行业务”。
针对 FTX 用户对 Silvergate 提起的集体诉讼，法官批准了该银行，怀疑该银行知道加密货币交易所的欺诈活动。然而，该公司否认了这一指控。
美国最高法院最近于 6 月 27 日和 28 日发布了两项判决，这可能会影响美国证券交易委员会管理未来加密货币相关案件的方式。其中一项裁决允许面临美国证券交易委员会（SEC）有关证券欺诈民事诉讼的被告要求陪审团审判。
Published At
7/2/2024 12:34:42 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.