SEC processa Silvergate Capital por suposta ajuda de fraude na Crypto Exchange
Summary:
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) entrou com um processo contra a Silvergate Capital Corporation, acusando-a de ajudar atividades fraudulentas que levaram à queda da exchange de criptomoedas FTX. O ex-CFO da Silvergate, Antonio Martino, contesta as acusações, alegando que elas são infundadas. Silvergate concordou em pagar uma multa de US$ 50 milhões, com o ex-CEO Alan Lane e a ex-diretora de riscos Kathleen Fraher concordando em pagar valores substanciais também, apesar de negar as acusações. O processo segue a liquidação voluntária do Silvergate depois que ele foi abandonado por várias empresas de criptografia por supostos laços com a FTX.
Em uma ação legal iniciada pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), a Silvergate Capital Corporation, uma peça-chave no setor bancário favorável às criptomoedas, foi acusada de participar de atividades fraudulentas que levaram ao fim da exchange FTX. A SEC apresentou a queixa em 1º de julho no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, argumentando que a Silvergate, em conjunto com seu ex-CEO Alan Lane e a ex-diretora de riscos Kathleen Fraher, intencionalmente obscureceu a verdade dos acionistas sobre a resiliência de seu regime de conformidade contra lavagem de dinheiro e práticas bancárias secretas, bem como sua supervisão de "clientes cripto", como a FTX. A SEC também indiciou Antonio Martino, ex-CFO da Silvergate, por supostamente apresentar uma imagem falsa da saúde financeira da empresa após o fim da FTX. No entanto, Martino contesta as acusações.
Martino, ao afirmar sua inocência, disse ao Cointelegraph por meio de um comunicado de seus representantes legais na Linklaters: "As acusações feitas pela SEC são infundadas e imprudentes, e estou confiante de que meu nome será limpo assim que minha defesa for apresentada no tribunal".
O diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, alega que a Silvergate ignorou quase US$ 9 bilhões em transações suspeitas envolvendo a FTX e suas organizações associadas, resultando em danos colossais para seus investidores. Ele ainda acusou a empresa e sua administração de aumentar a má orientação dos investidores após o colapso da FTX, que ocorreu entre novembro de 2022 e janeiro de 2023.
Apesar de contestar as alegações, Silvergate concordou em pagar uma multa de US$ 50 milhões, enquanto Lane e Fraher pagarão US$ 1 milhão e US$ 250 mil, respectivamente, aguardando aprovação judicial. Esta ação de execução coincide com um acordo intermediado entre o Silvergate, o Conselho de Governadores da Reserva Federal e o Departamento de Proteção Financeira e Inovação da Califórnia.
Em março de 2023, o Silvergate começou a liquidação voluntária depois que várias empresas de criptomoedas declararam suas intenções de cortar laços com o banco, citando associação com a FTX. A FTX, a exchange de criptomoedas, faliu em novembro de 2022 e, consequentemente, vários funcionários, incluindo o então CEO Sam Bankman-Fried, enfrentaram acusações criminais. Bankman-Fried cumpre atualmente uma pena de 25 anos em prisão federal.
De acordo com as alegações, sob a administração do Bankman-Fried, a FTX instruiu os clientes a transferir dinheiro para a conta da Alameda na Silvergate em troca de ativos na bolsa de criptomoedas. Além disso, o Bankman-Fried elogiou o banco em seu site, dizendo que ele "revolucionou o setor bancário para negócios de blockchain".
Em resposta à ação coletiva movida por usuários da FTX contra o Silvergate, um juiz deu aprovação, suspeitando que o banco estava ciente das atividades fraudulentas da corretora de criptomoedas. Essa acusação, no entanto, foi negada pela empresa.
A Suprema Corte dos EUA divulgou recentemente dois acórdãos, em 27 e 28 de junho, que podem potencialmente impactar a forma como a SEC gerencia futuros casos relacionados a criptomoedas. Uma dessas decisões permite que réus que enfrentam processos civis da SEC sobre fraude de valores mobiliários exijam um julgamento por júri.
Published At
7/2/2024 12:34:42 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.