SEC verklagt Silvergate Capital wegen angeblicher Beihilfe zu Krypto-Börsenbetrug
Summary:
Die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat eine Klage gegen die Silvergate Capital Corporation eingereicht und sie beschuldigt, betrügerische Aktivitäten unterstützt zu haben, die zum Untergang der Kryptobörse FTX geführt haben. Der ehemalige CFO von Silvergate, Antonio Martino, bestreitet die Vorwürfe und behauptet, sie seien unbegründet. Silvergate hat sich bereit erklärt, eine Geldstrafe in Höhe von 50 Millionen US-Dollar zu zahlen, wobei der ehemalige CEO Alan Lane und die ehemalige Chief Risk Officer Kathleen Fraher zugestimmt haben, ebenfalls erhebliche Beträge zu zahlen, obwohl sie die Vorwürfe bestreiten. Die Klage folgt auf die freiwillige Liquidation von Silvergate, nachdem es von mehreren Kryptofirmen wegen angeblicher Verbindungen zu FTX aufgegeben wurde.
In einer von der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) eingeleiteten Klage wurde Silvergate Capital Corporation, ein wichtiger Akteur im kryptowährungsfreundlichen Bankensektor, beschuldigt, betrügerische Aktivitäten begünstigt zu haben, die zum Untergang der FTX-Börse führten. Die SEC reichte die Klage am 1. Juli beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York ein und argumentierte, dass Silvergate in Zusammenarbeit mit seinem früheren CEO Alan Lane und der ehemaligen Chief Risk Officer Kathleen Fraher den Aktionären absichtlich die Wahrheit über die Widerstandsfähigkeit seines Compliance-Systems gegen Geldwäsche und verdeckte Bankpraktiken verschleiert habe. sowie die Aufsicht über "Krypto-Kunden" wie FTX. Die SEC klagte außerdem Antonio Martino, den ehemaligen CFO von Silvergate, an, weil er angeblich ein falsches Bild von der finanziellen Gesundheit des Unternehmens nach dem Untergang von FTX gezeichnet habe. Martino bestreitet jedoch die Anklagepunkte.
Martino beteuerte seine Unschuld und sagte Cointelegraph über eine Erklärung seiner Rechtsvertreter bei Linklaters: "Die von der SEC erhobenen Anschuldigungen sind unbegründet und rücksichtslos, und ich bin zuversichtlich, dass mein Name reingewaschen wird, sobald meine Verteidigung vor Gericht präsentiert wird."
Der Enforcement Director der SEC, Gurbir Grewal, behauptet, dass Silvergate fast 9 Milliarden US-Dollar an verdächtigen Transaktionen übersehen hat, an denen FTX und seine verbundenen Organisationen beteiligt waren, was zu einem kolossalen Schaden für seine Investoren führte. Er beschuldigte das Unternehmen und sein Management außerdem, die Irreführung der Anleger nach dem Zusammenbruch von FTX, der sich zwischen November 2022 und Januar 2023 ereignete, verstärkt zu haben.
Obwohl Silvergate die Vorwürfe bestritten hat, hat er sich bereit erklärt, eine Geldstrafe von 50 Millionen US-Dollar zu zahlen, während Lane und Fraher 1 Million US-Dollar bzw. 250.000 US-Dollar zahlen werden, vorbehaltlich der gerichtlichen Genehmigung. Diese Durchsetzungsmaßnahme fällt mit einer Vereinbarung zusammen, die zwischen Silvergate, dem Gouverneursrat der Federal Reserve und dem kalifornischen Ministerium für Finanzschutz und Innovation ausgehandelt wurde.
Im März 2023 begann Silvergate mit der freiwilligen Liquidation, nachdem mehrere Kryptowährungsfirmen ihre Absicht erklärt hatten, die Beziehungen zu der Bank abzubrechen, und sich auf die Verbindung zu FTX beriefen. FTX, die Kryptowährungsbörse, ging im November 2022 in Konkurs, und infolgedessen wurden verschiedene Beamte, darunter der damalige CEO Sam Bankman-Fried, strafrechtlich verfolgt. Bankman-Fried verbüßt derzeit eine 25-jährige Haftstrafe im Bundesgefängnis.
Den Vorwürfen zufolge wies FTX unter der Leitung von Bankman-Fried Kunden an, Geld auf das Konto von Alameda bei Silvergate zu überweisen, um im Gegenzug Vermögenswerte an der Kryptowährungsbörse zu erhalten. Außerdem hatte Bankman-Fried die Bank auf ihrer Website gelobt und gesagt, sie habe "das Banking für Blockchain-Unternehmen revolutioniert".
Als Reaktion auf die Sammelklage von FTX-Nutzern gegen Silvergate erteilte ein Richter seine Zustimmung und vermutete, dass die Bank von den betrügerischen Aktivitäten der Kryptobörse wusste. Dieser Vorwurf wurde jedoch vom Unternehmen zurückgewiesen.
Der Oberste Gerichtshof der USA hat kürzlich am 27. und 28. Juni zwei Urteile veröffentlicht, die sich möglicherweise darauf auswirken könnten, wie die SEC zukünftige Krypto-bezogene Fälle handhabt. Ein solches Urteil ermöglicht es Angeklagten, die mit SEC-Zivilklagen wegen Wertpapierbetrugs konfrontiert sind, ein Geschworenenverfahren zu verlangen.
Published At
7/2/2024 12:34:42 AM
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