Juiz dos EUA aprova sentença parcial da SEC em caso de negociação privilegiada da Ex-Coinbase
Summary:
A juíza norte-americana Tana Lin concedeu em parte o pedido da SEC para uma sentença por omissão contra Sameer Ramani, réu em um caso envolvendo acusações de insider trading e fraude eletrônica contra o ex-gerente de produtos da Coinbase, Ishan Wahi, e seus associados. Lin também afirmou que as vendas secundárias de algumas criptomoedas foram classificadas como títulos. As negociações fraudulentas envolveram tokens definidos para listar na Coinbase, denúncias privilegiadas e, em última análise, contribuíram para lucros ilegais de cerca de US$ 1,5 milhão. A SEC argumentou que 9 dos 25 tokens investidos pelos réus eram títulos, uma alegação apoiada por Lin.
A juíza Tana Lin concedeu parcialmente a oferta da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) para uma sentença por omissão contra Sameer Ramani, um dos indivíduos implicados em um caso envolvendo o ex-chefe de produto da Coinbase Ishan Wahi e alguns de seus associados. Lin também estabeleceu que as transações secundárias de certas criptomoedas eram títulos. Ramani, que teria fugido dos EUA e não respondeu à intimação judicial, teve uma sentença por omissão solicitada contra ele pela SEC. Reivindicações foram apresentadas contra Ishan Wahi e seu irmão Nikhil em julho de 2022, acusando-os de insider trading e fraude eletrônica. As negociações envolvidas pertenciam a tokens definidos para serem listados na Coinbase, e foram conduzidas depois que Ishan Wahi divulgou as intenções da exchange digital para seus afiliados.
O juiz Lin, que é associado ao Tribunal Distrital dos EUA de Western Washington, em Seattle, concordou com o pedido da SEC para uma liminar permanente contra Ramani, juntamente com penalidades civis e disgorgement, mas negou a noção de que o acusado deveria pagar juros de pré-julgamento sobre os bens despendidos. Alegadamente, supostos negócios ilegais feitos por Nikhil Wahi e Ramani totalizaram US$ 1,5 milhão em lucros.
Erros vindos à tona de condenações anteriores levaram as corretoras de criptomoedas a reprimir o insider trading. A SEC argumentou que dos 25 investimentos em tokens feitos por Nikhil Wahi e Ramani, com base em dicas de Ishan Wahi, 9 constituíam títulos. Os nove tokens incluem Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX e XYO. De acordo com a declaração do juiz Lin:
"As alegações no FAC estabelecem que os tokens negociados por Ramani foram oferecidos e vendidos como contratos de investimento e, portanto, eram valores mobiliários." A FAC poderia se referir à Primeira Reclamação Alterada, mas não foi indicada no comunicado.
Apesar disso, a juíza Lin aderiu ao raciocínio da SEC, revisitando seus pontos-chave em seu julgamento sem contestá-los. Patrick Daugherty, que chefia a divisão de ativos digitais Foley e Lardner, mencionou ao Cointelegraph: "A juíza Lin cita erroneamente a decisão fundamental da SEC v. W.J. Howey Co., porque ela ignora a estipulação da Suprema Corte de um 'contrato de investimento' exigindo um 'contrato, transação ou esquema' (citando o próprio caso Howey). Na ausência de um contrato, transação ou esquema, simplesmente não pode haver qualquer 'contrato de investimento'."
O diretor jurídico da Coinbase, Paul Grewal, concordou com essa visão, sugerindo que "a SEC estava empurrando contra uma porta completamente aberta" neste caso. Grewal continuou dizendo: "Não só não há ninguém recuando em nada do que a SEC diz, o juiz é obrigado sob a regra aplicável a tomar tudo o que a SEC diz na denúncia como verdade. Não importa o quão distante ou claramente errado seja."
Ishan Wahi inicialmente negou as acusações de insider trading, mas depois se declarou culpado como parte de um acordo com a SEC em fevereiro de 2023, e recebeu uma sentença de dois anos de prisão. Seu irmão Nikhil recebeu uma sentença de 10 meses. O advogado de defesa de Ramani citado no comunicado, David Kornblau, da Denton's, não respondeu às perguntas do Cointelegraph até o momento da publicação. Além disso, o endereço de e-mail registrado para Ramani não estava recebendo e-mails quando o Cointelegraph tentou fazer contato com ele.
Published At
3/5/2024 12:16:41 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.