Un juez de EE.UU. aprueba una sentencia parcial de la SEC en un caso de uso de información privilegiada de ex Coinbase
Summary:
La jueza estadounidense Tana Lin ha concedido en parte la solicitud de la SEC de una sentencia en rebeldía contra Sameer Ramani, un acusado en un caso relacionado con uso de información privilegiada y cargos de fraude electrónico contra el ex gerente de producto de Coinbase, Ishan Wahi, y sus asociados. Lin también afirmó que las ventas secundarias de algunas criptomonedas se clasificaron como valores. Las operaciones fraudulentas involucraron tokens que se listarían en Coinbase, información privilegiada y, en última instancia, contribuyeron a ganancias ilegales de alrededor de USD 1.5 millones. La SEC argumentó que 9 de los 25 tokens en los que invirtieron los acusados eran valores, una afirmación respaldada por Lin.
La jueza Tana Lin ha concedido parcialmente la oferta de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) para obtener una sentencia en rebeldía contra Sameer Ramani, una de las personas implicadas en un caso que involucra al ex jefe de producto de Coinbase, Ishan Wahi, y algunos de sus asociados. Lin también estableció que las transacciones secundarias de ciertas criptomonedas eran valores. Ramani, que se cree que se fugó de EE.UU. y no respondió a las citaciones judiciales, tuvo una sentencia en rebeldía solicitada en su contra por la SEC. En julio de 2022 se presentaron demandas contra Ishan Wahi y su hermano Nikhil, acusándolos de uso de información privilegiada y fraude electrónico. Las operaciones involucradas se referían a tokens que se incluirían en Coinbase, y se llevaron a cabo después de que Ishan Wahi revelara las intenciones del exchange digital a sus afiliados.
El juez Lin, que está asociado con el Tribunal de Distrito de EE.UU. del Oeste de Washington en Seattle, estuvo de acuerdo con la petición de la SEC de una orden judicial permanente contra Ramani, junto con sanciones civiles y la restitución, pero negó la noción de que el acusado debería pagar intereses previos al juicio sobre los activos devueltos. Según se informa, las presuntas operaciones ilegales realizadas por Nikhil Wahi y Ramani ascendieron a un total de 1,5 millones de dólares en beneficios.
Los errores que han salido a la luz de condenas anteriores han provocado que los exchanges de criptomonedas tomen medidas drásticas contra el uso de información privilegiada. La SEC ha argumentado que de las 25 inversiones en tokens realizadas por Nikhil Wahi y Ramani, según los consejos de Ishan Wahi, 9 constituían valores. Los nueve tokens incluyen Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX y XYO. Según la declaración del juez Lin:
"Las acusaciones en la FAC establecen que los tokens que Ramani negoció se ofrecieron y vendieron como contratos de inversión y, por lo tanto, eran valores". FAC podría pertenecer a la Primera Queja Enmendada, pero no se indicó en la declaración.
A pesar de esto, la jueza Lin ha accedido al razonamiento de la SEC, revisando sus puntos clave en su sentencia sin impugnarlos. Patrick Daugherty, que dirige la división de activos digitales de Foley & Lardner, mencionó a Cointelegraph: "La jueza Lin cita erróneamente el fallo fundamental de la SEC contra W.J. Howey Co., porque pasa por alto la estipulación de la Corte Suprema de un 'contrato de inversión' que requiere un 'contrato, transacción o esquema' (citando el propio caso Howey). En ausencia de un contrato, transacción o esquema, simplemente no puede haber ningún 'contrato de inversión'".
El director legal de Coinbase, Paul Grewal, estuvo de acuerdo con este punto de vista, sugiriendo que "la SEC estaba empujando contra una puerta completamente abierta" en este caso. Grewal continuó diciendo: "No solo no hay nadie que rechace nada de lo que dice la SEC, sino que el juez está obligado por la regla aplicable a tomar todo lo que dice la SEC en la demanda como cierto. No importa lo inverosímil o simplemente incorrecto que sea".
Ishan Wahi negó inicialmente las acusaciones de uso de información privilegiada, pero luego se declaró culpable como parte de un acuerdo con la SEC en febrero de 2023 y recibió una sentencia de dos años de cárcel. Su hermano Nikhil fue condenado a 10 meses de prisión. El abogado defensor de Ramani nombrado en la declaración, David Kornblau de Denton's, no respondió a las preguntas de Cointelegraph en el momento de la publicación. Además, la dirección de correo electrónico registrada para Ramani no recibía correos electrónicos cuando Cointelegraph intentó ponerse en contacto con él.
Published At
3/5/2024 12:16:41 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.