قاض أمريكي يوافق على حكم جزئي للجنة الأوراق المالية والبورصات في قضية تداول المطلعين السابقة في كوين بيز
Summary:
وافقت القاضية الأمريكية تانا لين جزئيا على طلب هيئة الأوراق المالية والبورصات بإصدار حكم افتراضي ضد سمير راماني ، المدعى عليه في قضية تنطوي على تهم التداول من الداخل والاحتيال السلكي ضد مدير منتجات كوين بيز السابق ، إيشان واهي ، وشركائه. كما أكد لين أن المبيعات الثانوية لبعض العملات المشفرة تم تصنيفها على أنها أوراق مالية. تضمنت الصفقات الاحتيالية الرموز المميزة التي تم إدراجها على Coinbase ، ومعلومات من الداخل ، وساهمت في النهاية في أرباح غير قانونية تبلغ حوالي 1.5 مليون دولار. جادلت هيئة الأوراق المالية والبورصات بأن 9 من أصل 25 توكنات استثمرها المدعى عليهم كانت أوراقا مالية ، وهو ادعاء مدعوم من لين.
وافقت القاضية تانا لين جزئيا على عرض لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لإصدار حكم افتراضي ضد سمير راماني ، أحد الأفراد المتورطين في قضية تتعلق برئيس منتج كوين بيز السابق إيشان واهي وبعض شركائه. أثبت لين أيضا أن المعاملات الثانوية لبعض العملات المشفرة كانت أوراقا مالية. راماني ، الذي يعتقد أنه هرب من الولايات المتحدة ولم يستجب لاستدعاء المحكمة ، كان لديه حكم افتراضي ضده من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات. تم رفع دعاوى ضد إيشان واهي وشقيقه نيخيل في يوليو 2022 ، متهمين إياهما بالتداول من الداخل والاحتيال البرقي. وتتعلق التداولات المعنية بالرموز المميزة التي من المقرر إدراجها في كوين بيز، وتم إجراؤها بعد أن كشف إيشان واهي عن نوايا البورصة الرقمية للشركات التابعة له.
كان القاضي لين، المرتبط بالمحكمة الجزئية الأمريكية لغرب واشنطن في سياتل، متفقا مع التماس هيئة الأوراق المالية والبورصات لإصدار أمر قضائي دائم ضد راماني، إلى جانب العقوبات المدنية والرفض، لكنه نفى فكرة أن المتهم يجب أن يدفع فائدة ما قبل الحكم على الأصول التي تم التخلص منها. وبحسب ما ورد ، بلغ إجمالي الصفقات غير القانونية المزعومة التي قام بها نيخيل واهي وراماني أرباحا بلغت 1.5 مليون دولار.
وقد أدت الأخطاء التي ظهرت من الإدانات السابقة إلى قيام بورصات العملات المشفرة بتضييق الخناق على التداول من الداخل. جادلت هيئة الأوراق المالية والبورصات بأنه من بين 25 استثمارا رمزيا قام بها نيخيل واهي وراماني ، بناء على نصائح من إيشان واهي ، شكلت 9 أوراق مالية. تشمل الرموز التسعة Powerledger (POWR) و Kromatika (KROM) و DFX Finance (DFX) و Amp (AMP) و Rally (RLY) و Rari Governance Token (RGT) و DerivaDAO (DDX) و LCX و XYO. ووفقا لبيان القاضي لين:
"تثبت الادعاءات الواردة في FAC أن الرموز التي تم تداولها في Ramani تم عرضها وبيعها كعقود استثمار ، وبالتالي كانت أوراقا مالية." يمكن أن تتعلق FAC بالشكوى المعدلة الأولى ولكن لم تتم الإشارة إليها في البيان.
على الرغم من ذلك ، انضمت القاضية لين إلى منطق لجنة الأوراق المالية والبورصات ، وأعادت النظر في نقاطها الرئيسية في حكمها دون الطعن فيها. وذكر باتريك دوجيرتي، الذي يرأس قسم الأصول الرقمية في فولي ولاردنر، لكوينتيليغراف، أن "القاضية لين تخطئ في اقتباس الحكم الأساسي الصادر عن هيئة الأوراق المالية والبورصات ضد شركة دبليو جيه هاوي، لأنها تتغاضى عن شرط المحكمة العليا ل "عقد استثمار" يتطلب "عقدا أو معاملة أو مخططا" (نقلا عن قضية هاوي نفسها). في غياب عقد أو معاملة أو مخطط ، لا يمكن ببساطة أن يكون هناك أي "عقد استثمار".
واتفق كبير المسؤولين القانونيين في كوين بيز بول غريوال مع هذا الرأي، مشيرا إلى أن "لجنة الأوراق المالية والبورصات كانت تضغط ضد باب مفتوح تماما" في هذه القضية. وتابع جريوال قائلا: "لا يقتصر الأمر على عدم وجود أحد يتراجع عن أي شيء تقوله هيئة الأوراق المالية والبورصات ، بل إن القاضي مطالب بموجب القاعدة المعمول بها بأخذ كل ما تقوله هيئة الأوراق المالية والبورصات في الشكوى على أنه صحيح. بغض النظر عن مدى بعيد المنال أو خطأ واضح ".
نفى إيشان واهي في البداية اتهامات التداول من الداخل ، لكنه أقر لاحقا بأنه مذنب كجزء من تسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصات في فبراير 2023 ، وحكم عليه بالسجن لمدة عامين. حكم على شقيقه نيخيل بالسجن لمدة 10 أشهر. ولم يرد محامي الدفاع عن راماني الذي ورد اسمه في البيان، ديفيد كورنبلاو من دينتون، على أسئلة كوينتيليغراف بحلول وقت الطباعة. بالإضافة إلى ذلك، لم يكن عنوان البريد الإلكتروني المسجل لراماني يتلقى رسائل بريد إلكتروني عندما حاول كوينتيليغراف الاتصال به.
Published At
3/5/2024 12:16:41 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.