币安和美国证券交易委员会在证据制作和证人询问方面的冲突仍在继续
Summary:
币安与美国证券交易委员会（SEC）之间的法律斗争仍在继续，争议集中在证据制作和证人讯问上。虽然美国证券交易委员会要求币安的母公司BAM提供全面的证据，但后者声称已满足同意令中规定的所有要求，并声称美国证券交易委员会的调查应仅限于验证客户资产安全。一个症结仍然是对币安联合创始人赵长鹏的潜在审查，他在与美国监管机构达成的 43 亿美元和解协议中辞去首席执行官一职，并将于 2024 年 2 月 23 日被判刑。
法庭记录中强调了币安与美国证券交易委员会（SEC）在监管机构针对加密货币交易所的案件中关于证据出示和证人立场的持续冲突。根据 1 月 25 日提交的一份联合状态报告，SEC 认为，Binance.US 的母公司 BAM Trading Services 仍有重要的发现要素尚未确定。在诉讼中，美国证券交易委员会对币安的证据要求是全面的，引发了特别是关于资产托管和流动性的争议。监管机构正在寻找证据，证明 Binance.US 可以秘密访问操纵类似于 FTX 的客户资产。
BAM的法律代表辩称，他们已经满足了同意令和快速检索请求中规定的提交文件的所有先决条件，并敦促法院确认BAM的所有义务都已履行。在此关头，BAM的观点是，它已经超出了可以合理预期的履行同意令规定的责任的范围。他们要求法院承认他们的广泛合作，特别是考虑到美国证券交易委员会的TRO和过去七个月中加快发现的方法造成的损害和压力。
同意令是一份法律合同，详细说明了美国证券交易委员会调查权的界限。BAM对美国证券交易委员会的调查范围提出质疑，认为调查应仅限于验证客户资产是否得到保护和准确核算。他们声称监管机构对 BAM 现在和过去与资产托管相关的政策、程序和做法进行了全面调查，从而越权了。
诉讼中一个有争议的点是对证人的审讯。值得注意的是，该文件提到了对“BAM 前任首席执行官和首席财务官”进行审查的未决请求，可能指的是 Brian Shroder 和 Jasmine Lee。“BAM认为SEC没有理由从现任或前任BAM人员那里获得任何进一步的证词，因为SEC已经在快速发现期间询问了一些证人，”它写道。
BAM的律师和美国证券交易委员会的律师也在探索探唤币安联合创始人赵长鹏的可能性，尽管在证词的范围、时间、地点和数量上仍然存在分歧。赵于2023年11月辞去币安首席执行官一职，这与美国监管机构达成的43亿美元和解协议一致。他的听证会定于2024年2月23日举行，而关于此事的下一次状态报告将于2月15日提交。目前，赵在美国持有1.75亿美元的保释金，面临长达18个月的监禁。
Published At
1/26/2024 8:20:00 PM
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