Der Konflikt zwischen Binance und SEC geht wegen der Vorlage von Beweisen und der Zeugenvernehmung weiter
Summary:
Der Rechtsstreit zwischen Binance und der US-Börsenaufsicht SEC geht weiter, wobei sich die Streitigkeiten auf die Vorlage von Beweisen und die Befragung von Zeugen konzentrieren. Während die SEC umfassende Beweise von der Binance-Muttergesellschaft BAM verlangt, behauptet letztere, alle in der Consent Order festgelegten Anforderungen erfüllt zu haben, und behauptet, dass sich die Untersuchung der SEC auf die Überprüfung der Sicherheit von Kundenvermögenswerten beschränken sollte. Ein Knackpunkt bleibt die mögliche Untersuchung des Binance-Mitbegründers Changpeng Zhao, der in einem Vergleich mit den US-Aufsichtsbehörden in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar als CEO zurückgetreten ist und am 23. Februar 2024 mit einer Verurteilung rechnen muss.
Der anhaltende Konflikt zwischen Binance und der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) über die Vorlage von Beweisen und Zeugenaussagen im Verfahren der Regulierungsbehörde gegen die Kryptowährungsbörse wird in den Gerichtsakten hervorgehoben. Wie aus einem gemeinsamen Statusbericht hervorgeht, der am 25. Januar vorgelegt wurde, argumentiert die SEC, dass es noch wesentliche Elemente der Offenlegung durch BAM Trading Services - die Muttergesellschaft von Binance.US - gibt, die noch ausstehen. In der Klage waren die Forderungen der SEC nach Beweisen von Binance umfassend und entfachten Streitigkeiten insbesondere über die Verwahrung von Vermögenswerten und die Liquidität. Die Aufsichtsbehörde sucht nach Beweisen dafür, dass Binance.US einen verdeckten Zugang hatte, um Kundenvermögen ähnlich wie FTX zu manipulieren.
Die Rechtsvertreter der BAM argumentieren, dass sie alle Voraussetzungen für die Einreichung von Dokumenten erfüllt haben, wie sie in der Zustimmungsverfügung und dem Antrag auf beschleunigten Abruf festgelegt sind, und fordern das Gericht auf, zu bestätigen, dass alle Verpflichtungen von Seiten der BAM erfüllt sind. Zum jetzigen Zeitpunkt ist die BAM der Ansicht, dass sie über das hinausgegangen ist, was vernünftigerweise erwartet werden kann, um ihren Verpflichtungen im Rahmen der Zustimmungsverfügung nachzukommen. Sie fordern das Gericht auf, ihre umfassende Zusammenarbeit anzuerkennen, insbesondere angesichts des Schadens und der Belastungen, die durch das TRO der SEC und den Ansatz der beschleunigten Offenlegung in den letzten sieben Monaten verursacht wurden.
Die Consent Order ist ein rechtsgültiger Vertrag, der die Grenzen der Ermittlungsrechte der SEC festlegt. Die BAM bestreitet den Umfang der Untersuchung durch die SEC und argumentiert, dass sie sich darauf beschränken sollte, zu überprüfen, ob die Vermögenswerte der Kunden geschützt und korrekt verbucht werden. Sie behaupten, dass die Aufsichtsbehörde über die Stränge geschlagen hat, indem sie eine umfassende Untersuchung der Richtlinien, Verfahren und Praktiken der BAM in Bezug auf die Verwahrung von Vermögenswerten durchgeführt hat, sowohl in der Gegenwart als auch in der Vergangenheit.
Ein umstrittener Punkt in der Klage ist die Vernehmung von Zeugen. Bemerkenswert ist, dass in dem Dokument anhängige Anfragen zur Überprüfung des "früheren CEO und CFO von BAM" erwähnt werden, wobei er sich wahrscheinlich auf Brian Shroder und Jasmine Lee bezieht. "Die BAM glaubt nicht, dass die SEC berechtigt ist, weitere Aussagen von aktuellen oder ehemaligen BAM-Mitarbeitern einzuholen, da die SEC bereits eine Reihe von Zeugen während der beschleunigten Ermittlungen befragt hat", heißt es.
Die Anwälte von BAM und der SEC prüfen auch die Möglichkeit, den Mitbegründer von Binance, Changpeng Zhao, anzurufen, obwohl es weiterhin Differenzen über den Umfang, den Zeitpunkt, den Ort und die Menge der Aussagen gibt. Zhao trat im November 2023 von seiner Rolle als CEO von Binance zurück, nachdem er mit den US-Aufsichtsbehörden einen Vergleich in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar geschlossen hatte. Seine Anhörung ist für den 23. Februar 2024 angesetzt, während der nächste Statusbericht in dieser Angelegenheit bis zum 15. Februar fällig ist. Derzeit ist Zhao mit einer Kaution in Höhe von 175 Millionen US-Dollar in den USA auf freiem Fuß, ihm drohen bis zu 18 Monate Haft.
Published At
1/26/2024 8:20:00 PM
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