Binance y la SEC continúan enfrentados por la producción de pruebas y el examen de testigos
Summary:
La batalla legal entre Binance y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) continúa, con disputas centradas en la producción de pruebas y el interrogatorio de testigos. Si bien la SEC solicita pruebas exhaustivas a la empresa matriz de Binance, BAM, esta última afirma haber cumplido con todos los requisitos estipulados en la Orden de Consentimiento y afirma que la investigación de la SEC debe limitarse a verificar la seguridad de los activos de los clientes. Un punto de fricción sigue siendo el posible examen del cofundador de Binance, Changpeng Zhao, quien renunció como CEO en un acuerdo de USD 4.3 mil millones con los reguladores estadounidenses y enfrenta una sentencia el 23 de febrero de 2024.
El conflicto en curso entre Binance y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) sobre la presentación de pruebas y las declaraciones de testigos en el caso del organismo regulador contra el exchange de criptomonedas se destaca en los registros judiciales. Según un informe de estado conjunto presentado el 25 de enero, la SEC argumenta que siguen existiendo elementos significativos de descubrimiento de BAM Trading Services, la entidad matriz de Binance.US, que aún están pendientes. En la demanda, las demandas de prueba de la SEC por parte de Binance han sido exhaustivas, lo que ha provocado disputas, especialmente sobre la custodia de activos y la liquidez. El organismo regulador está buscando pruebas de que Binance.US tenido un acceso encubierto para manipular los activos de los clientes similares a FTX.
Los representantes legales de BAM argumentan que han cumplido con todos los requisitos previos para la presentación de documentos como se detalla en la Orden de Consentimiento y la solicitud de recuperación acelerada, instando al tribunal a afirmar que se cumplen todas las obligaciones por parte de BAM. En esta coyuntura, la opinión de BAM es que ha ido más allá de lo que cabe esperar razonablemente para cumplir con sus responsabilidades en virtud de la Orden de Consentimiento. Solicitan que el tribunal reconozca su amplia cooperación, particularmente dado el daño y la tensión infligidos por la TRO de la SEC y el enfoque de la presentación acelerada de pruebas durante los últimos siete meses.
La Orden de Consentimiento es un contrato legal que detalla los límites de los derechos de investigación de la SEC. BAM cuestiona el alcance de la investigación de la SEC, argumentando que debería limitarse a verificar que los activos de los clientes estén salvaguardados y contabilizados con precisión. Afirman que el regulador se ha excedido al realizar una amplia investigación sobre las políticas, procedimientos y prácticas de BAM relacionadas con la custodia de activos, tanto presentes como pasadas.
Un punto polémico en la demanda es el interrogatorio de testigos. En particular, el documento menciona solicitudes pendientes para examinar al "CEO y CFO anterior de BAM", probablemente refiriéndose a Brian Shroder y Jasmine Lee. "BAM no cree que la SEC esté justificada para obtener más declaraciones del personal actual o anterior de BAM, ya que la SEC ya ha interrogado a varios testigos durante el descubrimiento acelerado", se lee.
Los abogados de BAM y los de la SEC también están explorando la posibilidad de recurrir al cofundador de Binance, Changpeng Zhao, aunque persisten diferencias sobre el alcance, el momento, la ubicación y la cantidad de las declaraciones. Zhao renunció a su cargo como CEO de Binance en noviembre de 2023 en línea con un acuerdo de USD 4.3 mil millones alcanzado con los organismos reguladores de EE. UU. Su audiencia está programada para el 23 de febrero de 2024, mientras que el próximo informe de situación sobre el asunto debe presentarse para el 15 de febrero. Actualmente, Zhao está en libertad con una fianza de 175 millones de dólares en Estados Unidos, enfrentando hasta 18 meses de encarcelamiento.
Published At
1/26/2024 8:20:00 PM
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