Binance e SEC continua lo scontro sulla produzione di prove e sull'esame dei testimoni
Summary:
La battaglia legale tra Binance e la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti continua, con controversie incentrate sulla produzione di prove e sull'interrogatorio dei testimoni. Sebbene la SEC richieda prove complete alla società madre di Binance, BAM, quest'ultima afferma di aver soddisfatto tutti i requisiti previsti dal Consent Order e afferma che l'indagine della SEC dovrebbe essere limitata alla verifica della sicurezza degli asset dei clienti. Un punto critico rimane il potenziale esame del co-fondatore di Binance Changpeng Zhao, che si è dimesso da CEO in un accordo da 4,3 miliardi di dollari con le autorità di regolamentazione statunitensi e rischia una condanna il 23 febbraio 2024.
Il conflitto in corso tra Binance e la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sulla presentazione delle prove e sulla posizione dei testimoni nel caso dell'organismo di regolamentazione contro l'exchange di criptovalute è evidenziato nei documenti del tribunale. Secondo un rapporto congiunto sullo stato presentato il 25 gennaio, la SEC sostiene che rimangono elementi significativi di scoperta da parte di BAM Trading Services - l'entità madre di Binance.US - che sono ancora in sospeso. Nella causa, le richieste di prova della SEC da parte di Binance sono state complete, accendendo controversie in particolare sulla custodia degli asset e sulla liquidità. L'organismo di regolamentazione è alla ricerca di prove che Binance.US avuto un accesso segreto per manipolare gli asset dei clienti simili a FTX.
I rappresentanti legali di BAM sostengono di aver soddisfatto tutti i prerequisiti per la presentazione dei documenti, come specificato nell'ordine di consenso e nella richiesta di recupero accelerato, esortando il tribunale ad affermare che tutti gli obblighi da parte di BAM sono adempiuti. A questo punto, il punto di vista di BAM è che essa sia andata oltre ciò che ci si può ragionevolmente aspettare per adempiere alle sue responsabilità ai sensi dell'ordinanza di consenso. Chiedono che il tribunale riconosca la loro ampia collaborazione, in particolare dati i danni e le tensioni inflitte dal TRO della SEC e dall'approccio alla scoperta accelerata negli ultimi sette mesi.
Il Consent Order è un contratto legale che descrive in dettaglio i confini dei diritti investigativi della SEC. BAM contesta la portata dell'indagine della SEC, sostenendo che dovrebbe limitarsi a verificare che i beni dei clienti siano salvaguardati e contabilizzati accuratamente. Sostengono che l'autorità di regolamentazione ha oltrepassato il limite conducendo un'indagine a tappeto sulle politiche, le procedure e le pratiche di BAM relative alla custodia degli asset, sia presenti che passate.
Un punto controverso della causa è l'interrogatorio dei testimoni. In particolare, il documento menziona le richieste in sospeso di esaminare "il precedente CEO e CFO di BAM", probabilmente riferendosi a Brian Shroder e Jasmine Lee. "BAM non crede che la SEC sia autorizzata a ottenere ulteriori deposizioni da parte del personale attuale o ex di BAM, poiché la SEC ha già interrogato un certo numero di testimoni durante la scoperta accelerata", si legge.
Gli avvocati di BAM e quelli della SEC stanno anche esplorando la possibilità di chiamare in causa il co-fondatore di Binance, Changpeng Zhao, anche se persistono differenze sull'estensione, i tempi, il luogo e la quantità delle deposizioni. Zhao si è dimesso dal suo ruolo di CEO di Binance nel novembre 2023, in linea con un accordo da 4,3 miliardi di dollari raggiunto con gli organismi di regolamentazione statunitensi. La sua udienza è prevista per il 23 febbraio 2024, mentre il prossimo rapporto sullo stato della questione è previsto per il 15 febbraio. Attualmente, Zhao è fuori con una cauzione di 175 milioni di dollari negli Stati Uniti, rischiando fino a 18 mesi di carcere.
Published At
1/26/2024 8:20:00 PM
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