美国法官批准美国证券交易委员会对前Coinbase内幕交易案的部分判决
Summary:
美国法官 Tana Lin 部分批准了美国证券交易委员会对 Sameer Ramani 的缺席判决请求，Sameer Ramani 是涉及对前 Coinbase 产品经理 Ishan Wahi 及其同事的内幕交易和电汇欺诈指控的案件的被告。Lin还断言，一些加密货币的二次销售被归类为证券。欺诈易涉及将在 Coinbase 上上市的代币、内部人士的举报，最终促成了约 150 万美元的非法利润。美国证券交易委员会辩称，被告投资的25个代币中有9个是证券，这一说法得到了Lin的支持。
Tana Lin 法官已部分批准美国证券交易委员会 （SEC） 对 Sameer Ramani 的缺席判决，Sameer Ramani 是涉及前 Coinbase 产品主管 Ishan Wahi 及其一些同伙的案件的牵涉者之一。Lin还确定，某些加密货币的二级交易是证券。据信，拉马尼已从美国潜逃，没有回应法院传票，美国证券交易委员会要求对他作出缺席判决。 2022 年 7 月，Ishan Wahi 和他的兄弟 Nikhil 被提起诉讼，指控他们进行内幕交易和电汇欺诈。所涉及的交易与将在Coinbase上市的代币有关，并且是在Ishan Wahi向他的关联公司披露数字交易所的意图之后进行的。
与西雅图西华盛顿美国地方法院有联系的林法官同意美国证券交易委员会对拉马尼的永久禁令以及民事处罚和追缴的请求，但否认被告应为被追缴的资产支付判决前利息。据报道，Nikhil Wahi和Ramani涉嫌的非法交易共获得150万美元的利润。
先前定罪中暴露的错误引发了加密货币交易所打击内幕交易。美国证券交易委员会认为，根据 Ishan Wahi 的提示，在 Nikhil Wahi 和 Ramani 进行的 25 项代币投资中，有 9 项构成了证券。这九个代币包括 Powerledger （POWR）、Kromatika （KROM）、DFX Finance （DFX）、Amp （AMP）、Rally （RLY）、Rari Governance Token （RGT）、DerivaDAO （DDX）、LCX 和 XYO。根据林法官的陈述：
“FAC的指控证实，拉马尼交易的代币是作为投资合同提供和出售的，因此是证券。”FAC可能与第一次修订的投诉有关，但声明中没有指出。
尽管如此，林法官还是同意了美国证券交易委员会的推理，在她的判决中重新审视了其关键点，没有提出异议。Foley&Lardner数字资产部门负责人Patrick Daugherty向Cointelegraph提到，“林法官错误地引用了SEC诉W.J. Howey Co.的基本裁决，因为她忽略了最高法院关于'投资合同'的规定，要求'合同、交易或计划'（引用Howey案本身）。没有合同、交易或计划，就不可能有任何'投资合同'。
Coinbase首席法务官保罗·格雷瓦尔（Paul Grewal）同意这一观点，并暗示“美国证券交易委员会（SEC）正在推动一个完全开放的大门”。Grewal接着说：“不仅没有人反驳SEC所说的任何事情，而且根据适用的规则，法官必须将SEC在投诉中所说的一切视为真实。无论它多么牵强或明显错误。
Ishan Wahi 最初否认了内幕交易的指控，但后来在 2023 年 2 月与美国证券交易委员会达成的和解协议中认罪，并被判处两年监禁。他的兄弟姐妹尼基尔被判处10个月徒刑。拉马尼在声明中提到的辩护律师，来自丹顿律师事务所的大卫·科恩布劳（David Kornblau）在发稿时没有回答Cointelegraph的问题。此外，当Cointelegraph试图与他联系时，记录在案的Ramani的电子邮件地址没有收到电子邮件。
Published At
3/5/2024 12:16:41 AM
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