Un juge américain approuve le jugement partiel de la SEC dans l’affaire du délit d’initié de l’ex-Coinbase
Summary:
La juge américaine Tana Lin a accédé en partie à la demande de la SEC d’un jugement par défaut contre Sameer Ramani, un défendeur dans une affaire impliquant des accusations de délit d’initié et de fraude électronique contre l’ancien chef de produit de Coinbase, Ishan Wahi, et ses associés. Lin a également affirmé que les ventes secondaires de certaines crypto-monnaies étaient classées comme des valeurs mobilières. Les transactions frauduleuses impliquaient des jetons sur le point d’être cotés sur Coinbase, des informations d’initiés et ont finalement contribué à des profits illégaux d’environ 1,5 million de dollars. La SEC a fait valoir que 9 des 25 jetons investis par les défendeurs étaient des titres, une affirmation soutenue par Lin.
La juge Tana Lin a partiellement accédé à l’offre de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour un jugement par défaut contre Sameer Ramani, l’une des personnes impliquées dans une affaire impliquant l’ancien chef de produit de Coinbase, Ishan Wahi, et certains de ses associés. Lin a également établi que les transactions secondaires de certaines crypto-monnaies étaient des valeurs mobilières. Ramani, qui aurait fui les États-Unis et n’aurait pas répondu à la convocation du tribunal, a fait l’objet d’un jugement par défaut demandé par la SEC. Des plaintes ont été déposées contre Ishan Wahi et son frère Nikhil en juillet 2022, les accusant de délit d’initié et de fraude électronique. Les transactions impliquées concernaient des jetons destinés à être cotés sur Coinbase et ont été menées après qu’Ishan Wahi ait divulgué les intentions de l’échange numérique à ses affiliés.
Le juge Lin, qui est associé à la Cour de district des États-Unis de l’ouest de Washington à Seattle, était d’accord avec le plaidoyer de la SEC pour une injonction permanente contre Ramani, ainsi que des pénalités civiles et une restitution, mais a nié l’idée que l’accusé devrait payer des intérêts avant jugement sur les actifs restitués. Selon certaines informations, les transactions illégales présumées effectuées par Nikhil Wahi et Ramani ont totalisé 1,5 million de dollars de bénéfices.
Des erreurs révélées par des condamnations antérieures ont incité les échanges de crypto-monnaies à sévir contre les délits d’initiés. La SEC a fait valoir que sur les 25 investissements symboliques effectués par Nikhil Wahi et Ramani, sur la base des conseils d’Ishan Wahi, 9 constituaient des titres. Les neuf tokens sont Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX et XYO. Selon la déclaration du juge Lin :
« Les allégations de la FAC établissent que les jetons échangés par Ramani ont été offerts et vendus en tant que contrats d’investissement et, par conséquent, étaient des titres. » AEC pourrait se rapporter à la première plainte modifiée, mais cela n’a pas été indiqué dans la déclaration.
Malgré cela, la juge Lin a accédé au raisonnement de la SEC, réexaminant ses points clés dans son jugement sans les contester. Patrick Daugherty, qui dirige la division des actifs numériques de Foley & Lardner, a déclaré à Cointelegraph : « La juge Lin cite mal la décision fondamentale de la SEC v. W.J. Howey Co., parce qu’elle ne tient pas compte de la stipulation de la Cour suprême d’un « contrat d’investissement » exigeant un « contrat, une transaction ou un schéma » (citant l’affaire Howey elle-même). En l’absence d’un contrat, d’une transaction ou d’un stratagème, il ne peut tout simplement pas y avoir de « contrat d’investissement ».
Le directeur juridique de Coinbase, Paul Grewal, était d’accord avec ce point de vue, suggérant que « la SEC poussait contre une porte complètement ouverte » dans cette affaire. Grewal a poursuivi en disant : « Non seulement personne ne s’oppose à ce que dit la SEC, mais le juge est tenu, en vertu de la règle applicable, de considérer tout ce que la SEC dit dans la plainte comme vrai. Peu importe à quel point c’est tiré par les cheveux ou tout simplement faux.
Ishan Wahi a d’abord nié les accusations de délit d’initié, mais a ensuite plaidé coupable dans le cadre d’un règlement avec la SEC en février 2023, et a été condamné à une peine de deux ans de prison. Son frère Nikhil a été condamné à 10 mois de prison. L’avocat de la défense de Ramani nommé dans la déclaration, David Kornblau de Denton’s, n’a pas répondu aux questions de Cointelegraph au moment de la publication. De plus, l’adresse e-mail enregistrée pour Ramani ne recevait pas d’e-mails lorsque Cointelegraph a essayé d’entrer en contact avec lui.
Published At
3/5/2024 12:16:41 AM
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