Ripple und SEC liefern sich juristisches Tauziehen um Finanzunterlagen und Vertragsverkäufe
Summary:
Die Richterin des Southern District Court aus New York, Sarah Netburn, wurde in den laufenden Streit zwischen Ripple Labs und der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) einbezogen, der sich um die Finanzinformationen und Verkaufsverträge von Ripple dreht. Die SEC forderte eine offizielle Anordnung, die Ripple dazu zwingt, seine Finanzdaten und institutionellen Verkaufsverträge weiterzugeben. Ripple wies dies zurück und erklärte, dass ihre Handlungen nach Einreichung der Klage sowie ihr finanzieller Status für den Fall irrelevant seien und sie nicht vorhätten, die finanzielle Unfähigkeit für Strafzahlungen geltend zu machen. Dem entgegen verwies die SEC auf ein früheres Urteil, in dem die finanzielle Situation des Beklagten bei der Festlegung von Strafzahlen betont wurde, um Fehlverhalten zu verhindern.
Richterin Sarah Netburn vom Southern District Court in New York ist die jüngste Empfängerin des laufenden schriftlichen Austauschs zwischen Ripple Labs und der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). Der Kern des Streits dreht sich um die Finanzunterlagen und institutionellen Verkaufsverträge von Ripple, die die SEC anstrebt, um ihre laufenden Regulierungsbemühungen zu stärken. Die SEC schickte am 11. Januar einen Brief an Richter Netburn und forderte eine offizielle Anweisung, um Ripple zu zwingen, ihre Finanzunterlagen für 2022 und 2023 sowie ihre institutionellen Verkaufsverträge vorzulegen, da die Behörde Ende 2020 eine Klage gegen sie eingereicht hatte. Im Juli entschied Richterin Analisa Torres vorläufig, dass institutionelle XRP (XRP)-Verkäufe unter den Howey-Test fallen und daher Wertpapierverkäufe sind.
Ripple lehnte die Forderung der SEC ab und schrieb am 19. Januar einen Brief an Richter Netburn, in dem er argumentierte, dass die Ermittlungsphase des im August 2021 abgeschlossenen Gerichtsverfahrens und ihre Handlungen nach Einreichung der Klage für den Fall nicht relevant seien. Darüber hinaus argumentierten sie, dass ihre finanzielle Situation keinen Einfluss auf den Fall habe, da sie nicht die Absicht hätten, sich auf die finanzielle Unfähigkeit zur Deckung von Strafen zu berufen.
Am 23. Januar schrieb die SEC eine Replik an Ripple, in der sie argumentierte, dass "Ripple keinen potenziellen Schaden durch die Offenlegung seiner aktuellen Finanzberichte geltend gemacht hat", und zitierte ein früheres Urteil, das die Relevanz der finanziellen Leistungsfähigkeit eines Angeklagten bei der Festlegung der Strafe zur Abwendung von Fehlverhalten betonte.
Der Brief der SEC bezog sich auch auf Richter Torres, was auf die Möglichkeit zusätzlicher Ermittlungsverfahren hindeutet. Die SEC vertrat die Auffassung, dass der finanzielle Status und das Verhalten von Ripple nach der Beschwerde in der Tat relevant sind, da der Securities Act (der sich wahrscheinlich auf den von 1933 bezieht) "ausdrücklich einstweilige Verfügungen vorsieht, wenn ein Verstoß kurz davor steht", und diese könnten dazu beitragen, die Wahrscheinlichkeit wiederholter Verstöße zu ermitteln. Außerdem kann nach der gesetzlichen Definition eines Verkaufs die Auftragserfüllung nach der Reklamation die Höhe der Einziehung beeinflussen.
Published At
1/25/2024 12:30:00 AM
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