布洛克公司因涉嫌违反合规行为而受到联邦调查
Summary:
据报道，美国联邦检察官正在调查杰克·多尔西（Jack Dorsey）的金融科技公司Block Inc.，该公司涉嫌违反其支付部门Square和Cash App的合规规定。美国证券交易委员会（SEC）前律师爱德华·西德尔（Edward Siedle）支持的一名举报人声称，该公司为受经济制裁的国家的用户处理交易。Block坚持认为，他们的合规计划不断发展，以应对不断变化的风险。这项调查是在最近针对美国加密公司的法律诉讼激增之后进行的。
在举报人出现后，美国检察官显然正在调查杰克·多尔西（Jack Dorsey）经营的金融科技公司Block， Inc.。据推测，此人声称该公司的支付部门Square和Cash App存在持续的、广泛的合规违规问题。 文件称，这些分支机构为受经济制裁的国家的用户处理了数千笔交易，以及为恐怖主义派别处理的加密交易，显然是由一名前Block工作人员提供给南纽约检察官的。举报人表示，即使在被告知这些涉嫌违反合规的行为后，Block 仍继续其商业行为。NBC新闻获得了大约100页的这些文件，说明大多数交易都是小额交易，并且来自伊朗，俄罗斯，古巴和委内瑞拉等受美国制裁的国家。
举报人对该公司的合规部门表示不满，称该部门运作不善。另一位匿名消息人士对布洛克的运营有内幕消息，似乎同意举报人的指控。代表举报人的美国证券交易委员会（SEC）前律师爱德华·西德尔（Edward Siedle）从文件分析中推断，布洛克知道这些违规行为。与此同时，Block的一位代表向NBC新闻坚称，他们的合规计划既广泛又负责任，并定期进行调整，以应对发展中的风险和不断变化的制裁监管环境。
Block的调查发生在针对美国加密货币组织的法律活动加剧的时期。币安创始人赵长鹏（Changpeng Zhao）因没有在交易所坚持合法的反洗钱计划而认罪，随后被判处四个月的监禁。比特币钱包和加密货币混合器Samourai Wallet的联合创始人最近因洗钱指控被捕，后来不认罪，并以100万美元的保释金获释。此外，以太坊开发公司Consensys正在对美国证券交易委员会采取法律行动。他们表示，美国证券交易委员会正试图通过旨在将以太币归类为证券的行动来“夺取对加密货币未来的控制权”。美国证券交易委员会于4月10日向Consensys发送了Wells通知，这通常意味着即将采取执法行动。
Published At
5/2/2024 5:42:48 AM
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