Block Inc. Ermittlungen des Bundes wegen mutmaßlicher Compliance-Verstöße
Summary:
US-Bundesstaatsanwälte ermitteln Berichten zufolge gegen Jack Dorseys Fintech-Firma Block Inc. wegen mutmaßlicher Compliance-Verstöße in den Zahlungsabteilungen Square und Cash App. Ein Whistleblower, der vom ehemaligen Anwalt der Securities and Exchange Commission, Edward Siedle, unterstützt wird, behauptet, dass das Unternehmen Transaktionen für Nutzer in Ländern mit Wirtschaftssanktionen abgewickelt hat. Block besteht darauf, dass sich sein Compliance-Programm weiterentwickelt, um sich ändernden Risiken entgegenzuwirken. Diese Untersuchung folgt auf eine jüngste Welle von rechtlichen Schritten gegen US-Kryptofirmen.
Die Staatsanwaltschaft in den USA ermittelt offenbar gegen Block, Inc., ein Finanztechnologieunternehmen, das von Jack Dorsey geleitet wird, nachdem ein Whistleblower aufgetaucht ist. Diese Person behauptet angeblich, dass es in den Zahlungsabteilungen des Unternehmens, Square und Cash App, anhaltende, weit verbreitete Probleme mit Compliance-Verstößen gibt. Dokumente, in denen behauptet wird, dass diese Filialen Tausende von Transaktionen für Nutzer in Ländern mit Wirtschaftssanktionen sowie Krypto-Transaktionen für terroristische Gruppierungen abgewickelt haben, wurden den Staatsanwälten von South New York offenbar von einem ehemaligen Block-Mitarbeiter übergeben. Der Whistleblower deutet an, dass Block seine Geschäftspraktiken auch nach der Benachrichtigung über diese mutmaßlichen Compliance-Verstöße fortgesetzt hat. NBC News erhielt etwa 100 Seiten dieser Dokumente, die zeigen, dass die meisten Transaktionen in kleinen Dollarbeträgen getätigt wurden und aus Ländern stammten, die unter US-Sanktionen stehen, wie Iran, Russland, Kuba und Venezuela.
Der Whistleblower äußerte sich unzufrieden mit der Compliance-Abteilung des Unternehmens und erklärte, sie sei inkompetent geführt. Eine andere anonyme Quelle, die über Insiderwissen über Blocks Aktivitäten verfügt, stimmte den Vorwürfen des Whistleblowers offenbar zu. Edward Siedle, ein ehemaliger Anwalt der US-Börsenaufsicht SEC, der den Whistleblower vertritt, hat aus der Analyse der Dokumente gefolgert, dass Block von diesen Compliance-Verstößen wusste. In der Zwischenzeit besteht ein Vertreter von Block gegenüber NBC News darauf, dass ihr Compliance-Programm sowohl umfangreich als auch verantwortungsbewusst ist und sich regelmäßig anpasst, um sich entwickelnde Risiken und das sich ständig ändernde Sanktionsumfeld zu bekämpfen.
Blocks Untersuchung findet in einer Zeit erhöhter rechtlicher Aktivitäten gegenüber US-Kryptowährungsorganisationen statt. Changpeng Zhao, der Gründer von Binance, bekannte sich schuldig, ein legales Anti-Geldwäsche-Programm an der Börse nicht eingehalten zu haben, und wurde daraufhin zu einer viermonatigen Gefängnisstrafe verurteilt. Die Mitbegründer der Bitcoin-Wallet und des Krypto-Mixers, Samourai Wallet, wurden kürzlich wegen Geldwäsche verhaftet, plädierten später auf nicht schuldig und wurden gegen eine Kaution von 1 Million US-Dollar freigelassen. Darüber hinaus geht Consensys, eine Ethereum-Entwicklungsfirma, juristisch gegen die SEC vor. Sie deuten darauf hin, dass die SEC versucht, "die Kontrolle über die Zukunft der Kryptowährung zu übernehmen", indem sie Maßnahmen ergreift, die darauf abzielen, Ether als Wertpapier einzustufen. Die SEC schickte am 10. April eine Wells-Mitteilung an Consensys, die in der Regel auf eine bevorstehende Vollstreckungsmaßnahme hinweist.
Published At
5/2/2024 5:42:48 AM
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