US-Richter genehmigt Teilurteil der SEC im Fall des Insiderhandels von Ex-Coinbase
Summary:
US-Richterin Tana Lin hat dem Antrag der SEC auf ein Versäumnisurteil gegen Sameer Ramani, einen Angeklagten in einem Fall, in dem es um Insiderhandel und Überweisungsbetrug gegen den ehemaligen Coinbase-Produktmanager Ishan Wahi und seine Mitarbeiter geht, teilweise stattgegeben. Lin behauptete auch, dass Sekundärverkäufe einiger Kryptowährungen als Wertpapiere eingestuft würden. Bei den betrügerischen Geschäften handelte es sich um Token, die auf Coinbase notiert werden sollten, Insider-Hinweise und trugen letztendlich zu illegalen Gewinnen in Höhe von etwa 1,5 Millionen US-Dollar bei. Die SEC argumentierte, dass 9 der 25 Token, in die die Beklagten investiert hatten, Wertpapiere waren, eine Behauptung, die von Lin gestützt wird.
Richterin Tana Lin hat dem Antrag der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) auf ein Versäumnisurteil gegen Sameer Ramani, eine der Personen, die in einen Fall verwickelt sind, in den der ehemalige Coinbase-Produktchef Ishan Wahi und einige seiner Mitarbeiter verwickelt sind, teilweise stattgegeben. Lin stellte auch fest, dass es sich bei Sekundärtransaktionen bestimmter Kryptowährungen um Wertpapiere handelte. Ramani, von dem angenommen wird, dass er aus den USA geflohen ist und nicht auf gerichtliche Vorladungen reagiert hat, wurde von der SEC mit einem Versäumnisurteil belegt. Im Juli 2022 wurden Ishan Wahi und sein Bruder Nikhil wegen Insiderhandels und Überweisungsbetrugs angeklagt. Die damit verbundenen Geschäfte bezogen sich auf Token, die auf Coinbase gelistet werden sollten, und wurden durchgeführt, nachdem Ishan Wahi die Absichten der digitalen Börse gegenüber seinen Partnern offengelegt hatte.
Richter Lin, der mit dem U.S. District Court of Western Washington in Seattle verbunden ist, stimmte dem Plädoyer der SEC für eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen Ramani zu, zusammen mit zivilrechtlichen Strafen und Einziehungen, lehnte jedoch die Vorstellung ab, dass der Angeklagte Zinsen auf die eingezogenen Vermögenswerte zahlen sollte. Berichten zufolge beliefen sich die mutmaßlichen illegalen Geschäfte von Nikhil Wahi und Ramani auf einen Gewinn von insgesamt 1,5 Millionen US-Dollar.
Fehler, die durch frühere Verurteilungen ans Licht gekommen sind, haben Kryptobörsen dazu veranlasst, gegen Insiderhandel vorzugehen. Die SEC hat argumentiert, dass von den 25 Token-Investitionen, die Nikhil Wahi und Ramani auf der Grundlage von Hinweisen von Ishan Wahi getätigt haben, 9 Wertpapiere waren. Zu den neun Token gehören Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX und XYO. In der Aussage von Richter Lin heißt es:
"Die Vorwürfe im BVGer belegen, dass die von Ramani gehandelten Token als Investitionsverträge angeboten und verkauft wurden und somit Wertpapiere waren." FAC könnte sich auf die erste geänderte Beschwerde beziehen, wurde aber in der Erklärung nicht angegeben.
Trotzdem hat Richterin Lin der Argumentation der SEC gefolgt und die wichtigsten Punkte ihres Urteils noch einmal aufgegriffen, ohne sie anzufechten. Patrick Daugherty, der die Abteilung für digitale Vermögenswerte von Foley & Lardner leitet, erwähnte gegenüber Cointelegraph: "Richterin Lin zitiert das grundlegende Urteil von SEC v. W.J. Howey Co. falsch, weil sie die Bestimmung des Obersten Gerichtshofs übersieht, dass ein 'Investitionsvertrag' einen 'Vertrag, eine Transaktion oder ein Schema' erfordert (und zitiert den Fall Howey selbst). Ohne einen Vertrag, eine Transaktion oder ein System kann es einfach keinen 'Investitionsvertrag' geben."
Paul Grewal, Chief Legal Officer von Coinbase, stimmte dieser Ansicht zu und deutete an, dass "die SEC in diesem Fall gegen eine völlig offene Tür stieß". Grewal fuhr fort: "Es gibt nicht nur niemanden, der irgendetwas zurückweist, was die SEC sagt, sondern der Richter ist nach der geltenden Regel verpflichtet, alles, was die SEC in der Beschwerde sagt, als wahr zu betrachten. Egal, wie weit hergeholt oder schlichtweg falsch es ist."
Ishan Wahi bestritt zunächst die Vorwürfe des Insiderhandels, bekannte sich aber später im Rahmen eines Vergleichs mit der SEC im Februar 2023 schuldig und wurde zu einer zweijährigen Haftstrafe verurteilt. Sein Bruder Nikhil wurde zu einer zehnmonatigen Haftstrafe verurteilt. Ramanis in der Erklärung genannter Verteidiger, David Kornblau von Denton's, antwortete bis Redaktionsschluss nicht auf die Fragen von Cointelegraph. Darüber hinaus erhielt die E-Mail-Adresse von Ramani keine E-Mails, als Cointelegraph versuchte, ihn zu kontaktieren.
Published At
3/5/2024 12:16:41 AM
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