هيئة الأوراق المالية والبورصات تتهم Binance.US بعدم التعاون في التحقيق وتثير مخاوف بشأن الامتثال
Summary:
وتتهم لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية Binance.US بعدم التعاون في التحقيق الجاري. تشير هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى أن شركة Binance.US القابضة ، BAM ، أنتجت عددا قليلا من المستندات ، وكثير منها غير مكتمل. كما ترفض الشركة تقديم شهود أساسيين وأدلت بتصريحات متضاربة حول تورطها في برنامج حفظ المحفظة. تثير هيئة الأوراق المالية والبورصات مخاوف بشأن الانتهاكات المحتملة للاتفاقيات واللوائح. وتأتي هذه الاتهامات في أعقاب أزمة داخلية في Binance.US، مع مغادرة العديد من كبار المسؤولين التنفيذيين للشركة. ولم يعلق Binance.US بعد على الاتهامات.
قدمت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) وثيقة محكمة تتهم Binance.US بعدم التعاون في التحقيق الجاري في بورصة العملات المشفرة. ينص ملف المحكمة المؤرخ في 14 سبتمبر على أن شركة Binance.US القابضة ، BAM ، قدمت 220 مستندا فقط أثناء عملية الاكتشاف. ومع ذلك ، فقد اعتبرت العديد من هذه الوثائق غير مفهومة أو تفتقر إلى تفاصيل مهمة مثل التواريخ أو التوقيعات. كما أعربت لجنة الأوراق المالية والبورصات عن عدم رضاها عن رفض BAM تقديم شهود مهمين للإدلاء بشهاداتهم وموافقتهم الانتقائية على أربعة إفادات شهود فقط. بالإضافة إلى ذلك ، أثارت هيئة الأوراق المالية والبورصات مخاوف بشأن استخدام Binance.US ل Ceffu ، وهو برنامج حفظ محفظة مقدم من Binance Holdings Ltd. لاحظت الهيئة التنظيمية التصريحات غير المتسقة التي أدلى بها BAM فيما يتعلق بمشاركة Ceffu و Binance في إدارة المحفظة وأموال العملاء. كما أثارت هيئة الأوراق المالية والبورصات مخاوف من أن استخدام Ceffu من قبل Binance.US قد ينتهك اتفاقا مسبقا يهدف إلى منع تحويل الأموال إلى الخارج. ويأتي هذا التطور في الوقت الذي تواجه فيه Binance تدقيقا تنظيميا متزايدا، حيث رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات دعوى قضائية ضد بورصة العملات المشفرة في 5 يونيو، حيث قدمت 13 تهمة تشمل عروض الأوراق المالية غير المسجلة وبرنامج التخزين الخاص بها. لم ترد Binance.US بعد على هذه الاتهامات الأخيرة التي وجهتها لجنة الأوراق المالية والبورصات.
Published At
9/15/2023 8:17:16 AM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.