美国证券交易委员会将加密经纪交易商确定为 2024 年的重点考试重点
Summary:
美国证券交易委员会 （SEC） 宣布了 2024 年的审查重点，指出加密经纪交易商是关键研究领域之一。考试部门将审查自动化投资工具、人工智能和交易平台等创新，重点是注册人对其提供的产品的理解以及他们对最新指南的遵守情况。区块链和分布式账本技术等不断发展的技术也将在管理相关风险方面进行评估。使用新兴技术的转移剂将单独考虑。董事理查德·贝斯特（Richard Best）强调了此举对于提高透明度和鼓励高度关注潜在风险领域的合规性的重要性。
10 月 16 日，美国证券交易委员会 （SEC） 公布了 2024 年的审查重点。该机构的考试部门十多年来一直在发布这些报告，以便通知其注册人他们正在监控的风险不断上升，包括加密经纪交易商。2023 年的报告显示，考试部门加强了其能力，并在其各种计划中建立了团队，以迎合加密货币、金融科技、人工智能和网络安全。美国证券交易委员会一直在审查涉及加密货币的经纪交易商和顾问，并审查提出创新方法以适应在线合规和营销需求的注册人，包括机器人投资实用程序、人工智能和交易算法或平台。
检查将考虑注册人是否符合客户建议行为标准，以及他们对他们提供的产品的理解，特别是与成熟投资者和退休资产相关的产品。他们还将确保遵守更新的指导方针，特别注意“顾问法下的监护要求”。还将评估使用区块链和分布式账本技术所涉及的风险管理。
审查将单独考虑与加密资产证券发行人合作或将新兴技术纳入其运营的转让代理。该机构正在为T+1考试进行早期准备，该考试定于2024年优先进行，这表明他们打算在明年5月之前严格审查所有相关实体。
尽管考试司过去曾发布过报告，但这标志着它首次在新财政年度开始时发布。部门主任理查德·贝斯特（Richard Best）表示，公开其审查优先事项可以提高透明度，并激励公司将其合规和监督举措针对散户投资者的潜在高风险领域。美国证券交易委员会表示，审查优先级是根据考试人员、投资者、行业团体和前一年其他来源的意见确定的。
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
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