SEC определила криптоброкеров-дилеров в качестве ключевого направления проверки на 2024 год
Summary:
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о фокусе проверки на 2024 год, указав на криптоброкеров-дилеров среди ключевых областей исследования. Отдел экспертизы намерен тщательно изучить такие инновации, как автоматизированные инвестиционные инструменты, искусственный интеллект и торговые платформы, уделяя особое внимание пониманию владельцами доменов продуктов, которые они предлагают, и их соответствию последним рекомендациям. Развивающиеся технологии, такие как блокчейн и технология распределенного реестра, также будут оцениваться при управлении связанными с ними рисками. Трансфер-агенты, использующие новые технологии, будут рассмотрены отдельно. Директор Ричард Бест подчеркнул важность этого шага для повышения прозрачности и поощрения повышенного внимания к соблюдению требований в потенциально рискованных областях.
16 октября Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обнародовала свои экзаменационные центры на 2024 год. Отдел экспертиз агентства выпускает эти отчеты уже более десяти лет, чтобы уведомить своих владельцев о растущих рисках, которые они отслеживают, в том числе криптоброкеров-дилеров. Отчет за 2023 год показывает, что экзаменационное подразделение укрепило свои возможности и создало команды в рамках своих различных программ для обслуживания криптовалют, финтеха, искусственного интеллекта и кибербезопасности. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) постоянно изучает брокеров-дилеров и консультантов, занимающихся криптовалютами, и изучает владельцев доменов, которые предлагают инновационные подходы, которые могут удовлетворить требования онлайн-соответствия и маркетинга, включая роботизированные инвестиционные утилиты, искусственный интеллект и торговые алгоритмы или платформы.
В ходе проверок будет рассмотрено соответствие регистрантов стандартам поведения консультантов клиентов и их понимание предлагаемых ими продуктов, особенно в отношении зрелых инвесторов и пенсионных активов. Они также будут следить за соблюдением обновленных руководящих принципов, уделяя особое внимание «требованиям к хранению в соответствии с Законом о консультантах». Также будет проведена оценка управления рисками, связанными с использованием блокчейна и технологии распределенного реестра.
Отдельно в обзоре будут рассмотрены трансфер-агенты, работающие с эмитентами ценных бумаг с криптоактивами или внедряющие новые технологии в свою деятельность. Агентство проводит раннюю подготовку к экзаменам T+1, запланированным на 2024 год, что указывает на их намерение тщательно проверить все связанные организации до мая следующего года.
Несмотря на то, что Отдел экспертиз и в прошлом публиковал отчеты, это первый раз, когда он был выпущен на заре нового финансового года. Директор подразделения Ричард Бест сказал, что публичное раскрытие приоритетов экспертизы повышает прозрачность и мотивирует фирмы направлять свои инициативы по соблюдению требований и надзору на потенциально рискованные области для розничных инвесторов. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила, что приоритеты экспертизы устанавливаются на основе информации, полученной от сотрудников экспертизы, инвесторов, отраслевых групп и других источников за предыдущий год.
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.