تحدد هيئة الأوراق المالية والبورصات وسطاء وتجار العملات المشفرة كمحور رئيسي للفحص لعام 2024
Summary:
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن تركيز فحصها لعام 2024 ، مشيرة إلى وسطاء التشفير من بين مجالات الدراسة الرئيسية. من المقرر أن يقوم قسم الامتحانات بالتدقيق في الابتكارات مثل أدوات الاستثمار الآلية الذكاء الاصطناعي ومنصات التداول ، مع التركيز على فهم المسجلين للمنتجات التي يقدمونها وامتثالهم لأحدث الإرشادات. كما سيتم تقييم التقنيات المتطورة مثل blockchain وتكنولوجيا دفتر الأستاذ الموزع في إدارة المخاطر المرتبطة بها. سيتم النظر في وكلاء النقل الذين يستخدمون التقنيات الناشئة بشكل منفصل. وشدد المدير ريتشارد بيست على أهمية هذه الخطوة لتعزيز الشفافية وتشجيع التركيز المتزايد على الامتثال في المجالات التي يحتمل أن تكون محفوفة بالمخاطر.
في 16 أكتوبر ، كشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) النقاب عن نقاط اتصال الفحص لعام 2024. يقوم قسم الامتحانات في الوكالة بإصدار هذه التقارير لأكثر من عشر سنوات من أجل إخطار المسجلين بالمخاطر المتزايدة التي يراقبونها ، بما في ذلك وسطاء التشفير. يكشف تقرير 2023 أن قسم الامتحانات قد عزز قدراته وأنشأ فرقا ضمن برامجه المتنوعة ، لتلبية احتياجات العملات المشفرة والتكنولوجيا المالية الذكاء الاصطناعي والأمن السيبراني. تقوم هيئة الأوراق المالية والبورصات باستمرار بالتدقيق في الوسطاء والتجار والمستشارين المشاركين في العملات المشفرة ، وفحص المسجلين الذين يقترحون مناهج مبتكرة يمكن أن تستوعب متطلبات الامتثال والتسويق عبر الإنترنت ، بما في ذلك مرافق الاستثمار الروبوتية والذكاء الاصطناعي وخوارزميات أو منصات التداول.
ستنظر عمليات التفتيش في امتثال المسجلين للمعايير السلوكية لمشورة العملاء وفهمهم للمنتجات التي يقدمونها ، خاصة فيما يتعلق بالمستثمرين الناضجين وأصول التقاعد. كما سيضمنون الالتزام بالمبادئ التوجيهية المحدثة، مع إيلاء اهتمام خاص ل "متطلبات الحضانة بموجب قانون المستشارين". كما سيتم تقييم إدارة المخاطر التي ينطوي عليها استخدام blockchain وتكنولوجيا دفتر الأستاذ الموزع.
ستنظر المراجعة بشكل منفصل في وكلاء التحويل الذين يعملون مع مصدري الأوراق المالية للأصول المشفرة أو دمج التقنيات الناشئة في عملياتهم. تقوم الوكالة باستعدادات مبكرة لامتحانات T + 1 ، المقرر أن تكون أولوية الوسيط في عام 2024 ، مما يشير إلى عزمها على فحص جميع الكيانات المرتبطة بها بدقة قبل مايو من العام المقبل.
على الرغم من أن شعبة الامتحانات قد أصدرت تقارير في الماضي ، إلا أن هذه هي المرة الأولى التي تصدر فيها في فجر سنة مالية جديدة. وقال مدير القسم ريتشارد بيست إن جعل أولويات الفحص متاحة للجمهور يعزز الشفافية ويحفز الشركات على توجيه مبادرات الامتثال والمراقبة نحو المناطق التي يحتمل أن تكون عالية المخاطر للمستثمرين الأفراد. ذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن أولويات الفحص يتم تحديدها بناء على مدخلات من موظفي الفحص والمستثمرين ومجموعات الصناعة ومصادر أخرى من العام السابق.
Published At
10/16/2023 5:57:55 PM
Disclaimer: Algoine does not endorse any content or product on this page. Readers should conduct their own research before taking any actions related to the asset, company, or any information in this article and assume full responsibility for their decisions. This article should not be considered as investment advice. Our news is prepared with AI support.
Do you suspect this content may be misleading, incomplete, or inappropriate in any way, requiring modification or removal?
We appreciate your report.