SEC pede intervenção judicial enquanto Binance.US retém informações importantes em meio a investigação em andamento
Summary:
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) afirma que a Binance.US falhou em fornecer informações importantes sobre os ativos dos clientes, fazendo parte de uma investigação em andamento sobre suas operações. Alegando que Binance.US desviado dos deveres básicos de descoberta, a SEC pediu intervenção judicial. O centro de sua investigação é se funcionários não americanos da Binance tiveram acesso a Binance.US ativos de clientes. Binance.US refuta essas alegações e afirma que cumpriu os amplos pedidos de informação da SEC.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) informou que a Binance.US, o segmento americano da corretora global de criptomoedas Binance, não quis ou não foi capaz de responder a perguntas essenciais relacionadas aos ativos dos clientes. Isso vem como parte de uma investigação em andamento sobre as operações da Binance.US. De acordo com a SEC, a Binance.US, conhecida oficialmente como BAM Trading Services, tem sido evasiva em fornecer informações importantes. Posteriormente, a comissão solicitou uma intervenção judicial para acelerar o processo de descoberta.
A SEC argumenta que a Binance.US não forneceu detalhes adequados necessários para o escrutínio regulatório em andamento. Entre suas acusações está a alegação de que Binance.US evitado se envolver em tarefas básicas de descoberta, incluindo a produção de anexos necessários e metadados associados a documentos relevantes. Além disso, eles se recusaram a fornecer respostas por escrito aos questionamentos da comissão.
Um dos principais focos da investigação da SEC é determinar se não são dos EUA. Os funcionários da Binance tiveram acesso a ativos pertencentes a Binance.US clientes. A agência diz que Binance.US não conseguiu demonstrar conclusivamente que não possuía chaves privadas ou quaisquer outras modalidades de acesso a ativos do cliente.
Em resposta, Binance.US refutou as alegações da SEC, insistindo que ela cumpriu totalmente todos os extensos pedidos de informação do regulador. A troca implorou ao tribunal que concluísse o processo de descoberta rápida. Binance.US rejeitou as alegações da SEC sobre os ativos dos clientes como "infundadas", alegando que ela excedeu seus deveres para com a autoridade de valores mobiliários.
Ao mesmo tempo, a Binance.US confirmou que apresentou milhares de documentos abrangendo todas as facetas de suas práticas de custódia de ativos. Isso inclui declarações juramentadas, relatórios regulares e vários exames de dispositivos de custódia compartilhada relacionados aos ativos do cliente. A SEC abriu um processo contra Binance, Binance.US, e o fundador e ex-CEO da plataforma, Changpeng "CZ" Zhao, em junho do ano passado. As alegações incluíam a venda de títulos não registrados e a mistura de ativos de clientes com outra empresa sob o controle de Zhao.
Em novembro, a Binance concordou com um acordo de US$ 4,3 bilhões com o Departamento de Justiça dos EUA para transgressões de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo nos EUA. Zhao entrou com uma confissão de culpa para acusações de lavagem de dinheiro como parte do acordo e agora aguarda uma audiência de sentença criminal em 3 de abril. Ele enfrenta uma possível pena de 18 meses de prisão.
Published At
3/6/2024 4:22:13 AM
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