SEC beantragt gerichtliche Intervention, da Binance.US wichtige Informationen inmitten laufender Ermittlungen zurückhält
Summary:
Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) behauptet, dass Binance.US es versäumt hat, wichtige Informationen über Kundenvermögen zur Verfügung zu stellen, was Teil einer laufenden Untersuchung seiner Geschäftstätigkeit ist. Mit der Behauptung, dass Binance.US von grundlegenden Offenlegungspflichten abgelenkt, hat die SEC eine gerichtliche Intervention beantragt. Im Mittelpunkt der Untersuchung steht die Frage, ob nicht-US-amerikanische Binance-Mitarbeiter Zugang zu Binance.US Kundengeldern hatten. Binance.US weist diese Vorwürfe zurück und versichert, dass sie den umfassenden Informationsanfragen der SEC nachgekommen sei.
Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat berichtet, dass Binance.US, das amerikanische Segment der globalen Kryptowährungsbörse Binance, entweder nicht willens oder nicht in der Lage war, auf wichtige Anfragen in Bezug auf Kundenvermögen zu antworten. Dies geschieht im Rahmen einer laufenden Untersuchung der Geschäftstätigkeit von Binance.US. Nach Angaben der SEC hat Binance.US, die offiziell als BAM Trading Services bekannt ist, wichtige Informationen nur schwer zu finden. Die Kommission hat daraufhin eine gerichtliche Intervention beantragt, um den Ermittlungsprozess zu beschleunigen.
Die SEC argumentiert, dass Binance.US keine ausreichenden Details vorgelegt hat, die für die laufende behördliche Prüfung erforderlich sind. Zu ihren Vorwürfen gehört die Behauptung, dass Binance.US es vermieden habe, grundlegende Offenlegungspflichten zu erfüllen, einschließlich der Erstellung der erforderlichen Anhänge und Metadaten im Zusammenhang mit relevanten Dokumenten. Darüber hinaus weigerten sie sich, schriftliche Antworten auf die Anfragen der Kommission zu geben.
Ein Hauptaugenmerk der Untersuchung der SEC liegt darauf, festzustellen, ob Nicht-US-amerikanische Unternehmen Binance-Mitarbeiter hatten Zugriff auf Vermögenswerte Binance.US Kunden. Die Behörde sagt, dass Binance.US nicht schlüssig nachgewiesen hat, dass sie keine privaten Schlüssel oder andere Arten des Zugriffs auf Kundenvermögen besaß.
Als Reaktion darauf wies Binance.US die Vorwürfe der SEC zurück und bestand darauf, dass sie allen umfangreichen Informationsanfragen der Aufsichtsbehörde vollständig nachgekommen sei. Die Börse flehte das Gericht an, das beschleunigte Ermittlungsverfahren abzuschließen. Binance.US wies die Vorwürfe der SEC in Bezug auf Kundenvermögen als "unbegründet" zurück und behauptete, dass sie ihre Pflichten gegenüber der Wertpapierbehörde überschritten habe.
Gleichzeitig bestätigte Binance.US, dass es Tausende von Dokumenten vorgelegt hat, die alle Facetten seiner Vermögensverwahrungspraktiken umfassen. Dazu gehören eidesstattliche Erklärungen, regelmäßige Berichte und mehrfache Prüfungen von Shared Custody Devices im Zusammenhang mit Kundenvermögen. Die SEC hat im Juni letzten Jahres eine Klage gegen Binance, Binance.US und den Gründer und Ex-CEO der Plattform, Changpeng "CZ" Zhao, eingereicht. Zu den Vorwürfen gehörten der Verkauf nicht registrierter Wertpapiere und die Vermischung von Kundengeldern mit einer anderen Firma, die unter Zhaos Kontrolle steht.
Im November einigte sich Binance mit dem US-Justizministerium auf einen Vergleich in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar wegen Verstößen gegen US-Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Zhao bekannte sich im Rahmen des Vergleichs schuldig und wartet nun auf eine Anhörung zur Urteilsverkündung am 3. April. Ihm droht eine Haftstrafe von 18 Monaten.
Published At
3/6/2024 4:22:13 AM
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