ESMA征求有关加密资产指南和金融工具分类的反馈
Summary:
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了两份咨询文件，重点关注反向招揽指南和根据《加密资产市场监管》（MiCA）将加密资产分类为金融工具。这些文件强调了寻求向欧盟客户提供加密资产服务的非欧盟公司的例外、限制和要求。根据 MiFID II 法规，他们还邀请就加密资产被视为金融工具的必要标准提供反馈。意见征集截止日期分别为2024年4月24日和4月19日。
1 月 29 日，欧洲证券和市场管理局 （ESMA） 发布了两份咨询文件，内容涉及其制定加密资产市场监管 （MiCA） 执行标准的责任。论文的主题是反向招揽和加密资产作为金融工具的分类。
反向招揽是指潜在客户主动向公司寻求涉及加密资产的服务的事件。MiCA 法规的一个例外是，欧盟 （EU） 以外的加密资产公司仅使用这种方法向欧盟境内的客户提供服务。根据该报告，“欧盟以外的公司被禁止在欧盟境内招揽客户，因为他们没有提供此类服务的许可，除非客户主动联系并明确要求提供服务，在这种情况下，欧盟以外的公司可以提供”。ESMA认为反向招揽是非欧盟公司的有限例外。
为了保护欧盟投资者和符合MiCA标准的加密资产服务提供商免受欧盟以外实体和不符合MiCA的实体的不良入侵，ESMA和国家主管当局准备采取必要措施。ESMA根据2014年金融工具市场指令（MiFID II）为国家监管机构提出了这些指导方针，该指令也包含类似的规定。直接征集的方法包括在线横幅广告、赞助交易和名人或影响者的代言。非欧盟加密资产服务提供商提供的后续服务也属于该指南的范围。欢迎在 2024 年 4 月 24 日之前发表评论。
此外，ESMA还邀请有关加密资产有资格成为金融工具的必要标准和条件的反馈。金融工具本质上是一种货币协议。如果加密资产符合被视为金融工具的条件，它将受到MiFID II法规的约束，而不是MiCA。根据MiCA的要求，ESMA必须将金融工具的MiCA和MiFID要求分开，以便在年底前在国家层面实施一致的方法。
MiFID II没有提供金融工具的全面定义。它以附件中金融工具实例的形式提供指导，这导致了国家一级的不一致。ESMA的报告指出，由于缺乏通用的定义和适用的标准，建立一种全面的方法更具挑战性。该报告补充说，这些指导方针旨在鼓励统一的做法，尽管将加密资产归类为金融工具的决定应根据具体情况做出。
要获得金融工具的资格，加密资产需要被确定为可转让证券、货币市场工具、集体投资承诺单位、衍生品合约或排放配额。鼓励在 2024 年 4 月 19 日之前提供反馈。欧洲议会于 2022 年 10 月对 MiCA 进行了实质性批准。
Published At
1/29/2024 11:35:00 PM
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