Le conflit entre Binance et la SEC se poursuit sur la production de preuves et l’interrogatoire des témoins
Summary:
La bataille juridique entre Binance et la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis se poursuit, les différends portant sur la production de preuves et l’interrogatoire des témoins. Alors que la SEC demande des preuves complètes à la société mère de Binance, BAM, cette dernière affirme avoir satisfait à toutes les exigences stipulées dans l’ordonnance de consentement et affirme que l’enquête de la SEC devrait se limiter à vérifier la sécurité des actifs des clients. Un point d’achoppement reste l’examen potentiel du cofondateur de Binance, Changpeng Zhao, qui a démissionné de son poste de PDG dans le cadre d’un règlement de 4,3 milliards de dollars avec les régulateurs américains et risque d’être condamné le 23 février 2024.
Le conflit en cours entre Binance et la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis au sujet de la présentation des preuves et des témoignages dans l’affaire de l’organisme de réglementation contre l’échange de crypto-monnaie est mis en évidence dans les dossiers judiciaires. Selon un rapport d’étape conjoint soumis le 25 janvier, la SEC fait valoir qu’il reste des éléments importants de découverte de la part de BAM Trading Services - l’entité mère de Binance.US - qui sont toujours en attente. Dans le cadre de la poursuite, les demandes de preuves de la SEC auprès de Binance ont été complètes, déclenchant des litiges, en particulier sur la conservation des actifs et la liquidité. L’organisme de réglementation est à la recherche de preuves que Binance.US eu un accès secret pour manipuler les actifs des clients à l’instar de FTX.
Les représentants légaux de BAM font valoir qu’ils ont rempli toutes les conditions préalables à la soumission de documents, telles qu’elles sont énoncées dans l’ordonnance sur consentement et la demande de récupération accélérée, exhortant le tribunal à affirmer que toutes les obligations de BAM sont remplies. À ce stade-ci, BAM est d’avis qu’elle est allée au-delà de ce à quoi on peut raisonnablement s’attendre pour s’acquitter de ses responsabilités en vertu de l’ordonnance sur consentement. Ils demandent au tribunal de reconnaître leur vaste coopération, en particulier compte tenu des dommages et des tensions infligés par le TRO de la SEC et son approche de l’interrogatoire préalable accéléré au cours des sept derniers mois.
L’ordonnance sur consentement est un contrat juridique qui détaille les limites des droits d’enquête de la SEC. BAM conteste l’étendue de l’enquête de la SEC, arguant qu’elle devrait se limiter à vérifier que les actifs des clients sont protégés et comptabilisés avec exactitude. Ils affirment que le régulateur est allé trop loin en menant une enquête approfondie sur les politiques, procédures et pratiques de BAM en matière de conservation d’actifs, à la fois présentes et passées.
Un point litigieux du procès est l’interrogatoire des témoins. Notamment, le document mentionne des demandes en cours d’examen de « l’ancien PDG et directeur financier de BAM », faisant probablement référence à Brian Shroder et Jasmine Lee. « BAM ne pense pas que la SEC soit justifiée d’obtenir d’autres dépositions de membres actuels ou anciens du personnel de BAM, car la SEC a déjà interrogé un certain nombre de témoins lors d’une enquête préalable accélérée », peut-on lire.
Les avocats de BAM et ceux de la SEC explorent également la possibilité de faire appel au cofondateur de Binance, Changpeng Zhao, bien que des divergences persistent sur l’étendue, le moment, le lieu et la quantité de dépositions. Zhao a démissionné de son poste de PDG de Binance en novembre 2023 dans le cadre d’un accord de 4,3 milliards de dollars conclu avec les organismes de réglementation américains. Son audience est prévue pour le 23 février 2024, tandis que le prochain rapport d’étape sur l’affaire est attendu d’ici le 15 février. Actuellement, Zhao est en liberté sous caution de 175 millions de dollars aux États-Unis, risquant jusqu’à 18 mois d’incarcération.
Published At
1/26/2024 8:20:00 PM
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