VanEck wurde von der SEC wegen Kontroversen um die Einführung von ETFs in den sozialen Medien mit einer Geldstrafe in Höhe von 1,75 Mio. $ belegt
Summary:
Die VanEck Associates Corporation erklärt sich bereit, eine Geldstrafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar an die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) zu zahlen, da sie im Jahr 2021 einen börsengehandelten Fonds (ETF) mit Fokus auf soziale Medien aufgelegt hat. Die SEC wirft VanEck vor, die Rolle einer namhaften Social-Media-Persönlichkeit bei der Vermarktung des Produkts nicht vollständig offengelegt zu haben. Diese nicht offengelegte Vereinbarung hatte erhebliche Auswirkungen auf den Managementvertrag und die Geschäftstätigkeit des Fonds. VanEck räumt die Verstöße ein und akzeptiert eine Unterlassungsanordnung, eine öffentliche Rüge und die Geldstrafe, ohne die Feststellungen zu bestätigen oder zu leugnen.
In einer Einigung mit der United States Securities and Exchange Commission (SEC) wird sich die VanEck Associates Corporation von einer Geldstrafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar trennen. Diese Sanktion steht im Einklang mit den Vorwürfen im Zusammenhang mit der Einführung des börsengehandelten Fonds (ETF) des Unternehmens im Jahr 2021 und wird als zivilrechtliche Strafe bezeichnet. Die SEC deutete in einer am 16. Februar veröffentlichten Erklärung an, dass VanEck explizite Informationen über die Beteiligung einer bekannten Social-Media-Persönlichkeit an den Werbekampagnen für den neuen ETF während seiner Einführung im März 2021 zurückgehalten hat.
Der ETF wurde entwickelt, um einen Index widerzuspiegeln, der sich aus "positiven Erkenntnissen" aus sozialen Medien und anderen Datenquellen ergibt. Darüber hinaus fand die SEC heraus, dass VanEck bei seinen Bemühungen, den Fonds auf Social-Media-Plattformen bekannt zu machen, die Dienste einer umstrittenen, aber mächtigen Online-Figur in Anspruch nahm. Die Identität der einflussreichen Persönlichkeit wurde von der Aufsichtsbehörde nicht direkt angegeben, aber frühere Berichte aus dem Jahr 2021 deuten auf eine Verbindung des Gründers von Barstool Sports, David Portnoy, mit der Werbung für den ETF von VanEck hin.
Darüber hinaus hob die SEC hervor, dass die Vergütung für den Influencer auf der Grundlage des Wachstums des Fonds berechnet wurde, mit höheren Belohnungen für eine größere Expansion. Die Aufsichtsbehörde identifizierte diese Geheimhaltung als Fehler und konzentrierte die Kritik auf VanEcks Unfähigkeit, den Vorstand des ETF über die Beteiligung des Influencers an der Operation auf dem Laufenden zu halten. Diese geheime Einrichtung hatte erhebliche Auswirkungen auf die vertraglichen und operativen Aspekte des Fonds und beeinträchtigte das Mandat des Verwaltungsrats, die Finanzgespräche im Zusammenhang mit Beratungsverträgen zu überwachen.
Andrew Dean, Co-Vorsitzender der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division, betonte zu diesem Thema, wie wichtig Transparenz seitens der Berater sei. Er wies darauf hin, dass der Vorstand aufgrund mangelhafter Angaben nicht in der Lage sei, den Beratungsvertrag angemessen einzuschätzen oder die wirtschaftlichen Auswirkungen der Lizenzverträge zu verstehen.
Nachdem VanEck zugegeben hatte, gemäß der Anordnung der SEC gegen das Investmentgesellschaftsgesetz und das Anlageberatergesetz verstoßen zu haben, stimmte er einer Unterlassungsanordnung, einer öffentlichen Rüge und der vereinbarten Geldstrafe zu. Das Unternehmen tat dies, ohne die Ergebnisse zuzugeben oder zu widerlegen.
Vor kurzem hat VanEck die Entscheidung getroffen, einen seiner ETFs, den Bitcoin Strategy ETF, nach sorgfältiger Bewertung seiner Performance einzustellen. Gleichzeitig gab das Unternehmen am 15. Februar bekannt, dass es seine Gebühr ab dem 21. Februar von 0,25 % auf 0,20 % senken wird, um die Attraktivität seines speziellen Bitcoin-ETFs zu steigern, der unter dem HODL-Ticker operiert.
Published At
2/18/2024 12:27:39 PM
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