VanEck 因以社交媒体为重点的 ETF 推出争议而被美国证券交易委员会罚款 $1.75M
Summary:
VanEck Associates Corporation 同意向美国证券交易委员会 （SEC） 支付 175 万美元的罚款，原因是其 2021 年推出以社交媒体为重点的交易所交易基金 （ETF） 的相关费用。美国证券交易委员会声称，VanEck未能充分披露一位著名的社交媒体人物在营销该产品中的作用。这一未披露的安排对基金的管理合同和运营产生了重大影响。VanEck 承认了违规行为，接受了停止令、公开谴责和经济处罚，但没有肯定或否认调查结果。
在与美国证券交易委员会 （SEC） 的一项决议中，VanEck Associates Corporation 将被处以 175 万美元的罚款。这一制裁与围绕该公司 2021 年推出以社交媒体为中心的交易所交易基金 （ETF） 的指控一致，并被描述为民事处罚。美国证券交易委员会在 2 月 16 日发布的一份声明中暗示，VanEck 在 2021 年 3 月推出新 ETF 期间隐瞒了有关一位知名社交媒体人物参与新 ETF 促销活动的明确信息。
该ETF旨在呼应从社交媒体和其他数据源得出的“积极见解”产生的指数。除此之外，美国证券交易委员会还发现，VanEck在努力在社交媒体平台上推广该基金时，利用了一个分裂但强大的在线人物的服务。监管机构没有直接说明这位有影响力的人物的身份，但 2021 年的先前报告表明，Barstool Sports 的创始人 David Portnoy 与 VanEck 的 ETF 的推广有关。
此外，美国证券交易委员会强调，影响者的薪酬是根据基金的增长计算的，更大的扩张会带来更大的回报。监管机构认为这种保密性是一个缺陷，并将批评集中在 VanEck 无法让 ETF 管理委员会了解影响者在运营中的股份。这种秘密设置对基金的合同和业务方面产生了显著影响，并损害了董事会监督与咨询合同有关的财务讨论的任务。
在谈到这个问题时，美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主席安德鲁·迪恩（Andrew Dean）强调了顾问透明度的重要性。他提请注意，由于披露不足，董事会无法充分衡量咨询合同或理解许可协议的经济后果。
根据美国证券交易委员会的命令，在承认违反了《投资公司法》和《投资顾问法》后，VanEck同意了停止令、公开谴责和规定的罚款。该公司既没有承认也没有反驳调查结果。
最近，VanEck 在仔细评估其表现后，决定停止其 ETF 之一，即比特币策略 ETF。与此同时，该公司还在 2 月 15 日表示，从 2 月 21 日起，它将费用从 0.25% 降至 0.20%，以提高其在 HODL 股票代码下运营的专用比特币 ETF 的吸引力。
Published At
2/18/2024 12:27:39 PM
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