TradeStation Crypto resolve caso de US$ 3 milhões com a SEC sobre produto de empréstimo não registrado
Summary:
A TradeStation Crypto, uma plataforma de negociação com sede nos EUA, fechou um acordo com a SEC e um grupo de reguladores estaduais sobre sua falha em registrar um produto de empréstimo com juros, concordando em pagar uma multa de US$ 3 milhões. A SEC afirmou que a TradeStation ofereceu um produto de empréstimo de criptomoedas, que considerou um título não registrado. Em paralelo, a plataforma chegou a um acordo com reguladores em 26 estados. Após a investigação, a TradeStation Crypto anunciou que descontinuaria suas operações nos EUA. A plataforma é uma subsidiária do Monex Group, uma empresa japonesa que atua no setor de criptomoedas.
Em 6 de fevereiro, a TradeStation Crypto, uma plataforma de negociação, concordou com um acordo com a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) e um grupo de reguladores estaduais sobre sua falha em registrar um produto de empréstimo com juros. Uma multa de US$ 3 milhões resultou do caso, que será dividida entre a SEC e os 26 estados envolvidos. A SEC revelou que, de agosto de 2020 a 30 de junho de 2022, a TradeStation Crypto forneceu um produto de empréstimo de criptomoedas que permitiu que investidores dos EUA armazenassem ou comprassem criptoativos em uma conta da TradeStation em troca da promessa da empresa de pagar juros. De acordo com a SEC, a forma como os ativos foram utilizados para criar receita para pagar os juros dos investidores ficou a critério da TradeStation. Consequentemente, a SEC declarou o produto um título não registrado por meio de uma ordem de consentimento. A TradeStation Crypto não aceitou nem contestou as conclusões da SEC.
Em paralelo a isso, a TradeStation Crypto chegou a um acordo com reguladores em 26 estados, conforme anunciado pela North American Securities Administrators Association (NASAA). Claire McHenry, presidente da NASAA, afirmou que esta iniciativa investigativa compartilhada exemplifica os esforços regulatórios diários para proteger os investidores diários. Esta resolução também ilustra as vantagens de as autoridades estaduais e federais colaborarem em benefício do investidor nacional. A NASAA, ao lado da SEC, liderou uma investigação sobre a TradeStation Crypto que durou um ano e, mais tarde, desempenhou um papel crucial no encerramento do produto com juros da Nexo em 2023. A TradeStation Crypto divulgou em 24 de fevereiro que descontinuaria seus serviços e produtos nos EUA. A CSI, juntamente com 26 reguladores de valores mobiliários estaduais e a SEC, confirmou um acordo provisório de US$ 3 milhões com a TradeStation Crypto sobre seu programa de ganho de juros de criptomoedas não registrado.
A TradeStation Crypto, situada na Flórida, é uma subsidiária do Monex Group, uma corretora japonesa, empresa de gestão de ativos e exchange de criptomoedas que investe ativamente na indústria cripto. Em 2021, o Monex Group explorou uma compra da FTX Japan e detalhou intenções de listar a Coincheck, sua bolsa de criptomoedas com sede no Japão, na Nasdaq dos EUA, principalmente por meio de uma fusão com a Thunder Bridge Capital Partners IV, uma empresa de aquisição de propósito específico (SPAC). Embora inicialmente prevista para julho de 2023, a listagem foi adiada para julho de 2024. O Monex Group comprou a Coincheck após seu incidente de hacking de US$ 534 milhões em 2018. Em dezembro, o Monex Group ganhou uma participação majoritária na 3iQ Digital Holdings do Canadá, citando a experiência desta última em inaugurar fundos negociados em bolsa à vista de Bitcoin (BTC) e Ether (ETH) no Canadá.
Published At
2/8/2024 12:18:42 AM
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