Ripple e SEC se envolvem em cabo de guerra legal sobre registros financeiros e vendas de contratos
Summary:
A juíza Sarah Netburn, do Tribunal Distrital do Sul, de Nova York, está envolvida na disputa em andamento entre a Ripple Labs e a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), que gira em torno das informações financeiras e contratos de venda da Ripple. A SEC pediu uma ordem oficial obrigando a Ripple a compartilhar seus dados financeiros e contratos de vendas institucionais. Rejeitando isso, a Ripple afirmou que suas ações após o ajuizamento da ação, bem como sua situação financeira são irrelevantes para o caso, e eles não planejam argumentar a incapacidade financeira para pagamentos de multas. Contrariando isso, a SEC fez referência a uma decisão anterior enfatizando a situação financeira do réu ao determinar valores de penalidade para desencorajar a má conduta.
A juíza Sarah Netburn, do Tribunal Distrital do Sul, em Nova York, é a recente destinatária de trocas escritas em andamento entre a Ripple Labs e a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). O núcleo da disputa gira em torno dos registros financeiros e contratos de vendas institucionais da Ripple, que a SEC busca para fortalecer seus esforços de regulamentação em andamento. A SEC enviou uma carta ao juiz Netburn em 11 de janeiro, solicitando uma diretiva oficial para forçar a Ripple a fornecer seus registros financeiros de 2022 e 2023, bem como seus contratos de vendas institucionais desde que a agência lançou um processo contra eles no final de 2020. Em julho, a juíza Analisa Torres decidiu preliminarmente que as vendas institucionais XRP (XRP) se qualificam sob o teste Howey e, portanto, são vendas de títulos.
Rejeitando a demanda da SEC, a Ripple escreveu uma carta ao juiz Netburn em 19 de janeiro, argumentando que a fase de descoberta dos procedimentos legais concluída em agosto de 2021 e suas ações pós-arquivamento não têm relevância para o caso. Além disso, alegaram que a sua situação financeira não tem qualquer influência no caso, uma vez que não têm a intenção de alegar incapacidade financeira para cobrir as sanções.
Em 23 de janeiro, a SEC escreveu uma réplica à Ripple, argumentando que "a Ripple não alegou qualquer dano potencial ao revelar suas demonstrações financeiras atuais", e citou uma decisão anterior que enfatizou a relevância da capacidade financeira de um réu ao determinar a penalidade destinada a evitar má conduta.
A carta da SEC também fez referência ao juiz Torres, implicando o potencial para procedimentos adicionais de descoberta. A SEC sustentou que o status financeiro e a conduta pós-reclamação da Ripple são realmente pertinentes, já que a Lei de Valores Mobiliários (provavelmente referindo-se à de 1933) "antecipa especificamente liminares quando uma violação está prestes a acontecer", e isso poderia ajudar a determinar a probabilidade de violações repetidas. Além disso, de acordo com a definição legal de venda, o cumprimento da ordem após a reclamação poderia influenciar o tamanho do desligamento.
Published At
1/25/2024 12:30:00 AM
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