FINRA की 2024 की रिपोर्ट में पहली बार क्रिप्टो परिसंपत्तियों को शामिल किया गया है, फर्मों को मार्गदर्शन की पेशकश की गई है
Summary:
वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) ने अपनी 2024 वार्षिक नियामक निरीक्षण रिपोर्ट प्रकाशित की है, जिसमें पहली बार क्रिप्टो परिसंपत्तियों पर चर्चा करने वाला एक खंड शामिल है। FINRA क्रिप्टो-संबंधित गतिविधियों में भाग लेने वाली फर्मों को SEC दिशानिर्देशों का पालन करने के लिए प्रोत्साहित करता है। रिपोर्ट में एसईसी अनुपालन के लिए विचारों को रेखांकित किया गया है, जैसे साइबर सुरक्षा और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग पैरामीटर। यह भी उल्लेख करता है कि क्रिप्टो संपत्ति से संबंधित खुदरा संचार के लिए गैर-अनुपालन दर अन्य उत्पादों की तुलना में काफी अधिक है। इसके अतिरिक्त, एफआईएनआरए को एसईसी के इन-हाउस न्यायाधीशों के उपयोग पर भविष्य के सुप्रीम कोर्ट के फैसले से निहितार्थ का सामना करना पड़ सकता है।
अमेरिकी स्व-नियामक निकाय, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) ने अपनी 2024 वार्षिक नियामक निरीक्षण रिपोर्ट का खुलासा किया, जिसमें विशेष रूप से, पहली बार क्रिप्टोकरेंसी पर एक प्रवचन शामिल था। अनिवार्य सदस्यता के साथ प्रतिभूति दलाल-डीलरों की निगरानी के लिए जिम्मेदार निकाय, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के अधिकार क्षेत्र के तहत काम करता है। एलेबोरेटिव रिपोर्ट को सदस्य उद्यमों को उनके अनुपालन कार्यक्रमों को आकार देने और प्रबंधित करने में सहायता करने के लिए डिज़ाइन किया गया है। विशेष रूप से, क्रिप्टो एसेट डेवलपमेंट और विज्ञापित वॉल्यूम लेखन में चर्चा किए गए 26 विविध विषयों में से नए परिवर्धन थे।
क्रिप्टोकरेंसी पर प्रवचन मुख्य रूप से उन संगठनों को संबोधित किया गया था जो पहले से ही क्रिप्टो-संबंधित संचालन में शामिल हैं या जो उद्यम करने की योजना बना रहे हैं। FINRA की सदस्य नामांकन प्रक्रिया कंपनियों को निजी (असार्वजनिक) प्लेसमेंट में एजेंट के रूप में कार्य करने, क्रिप्टोक्यूरेंसी संपत्ति प्रतिभूतियों के लिए एक विकल्प ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म का प्रबंधन करने और हिरासत सेवाओं की पेशकश करने के लिए मंजूरी देती है। यह अनुमान लगाया गया है: "फिनरा का सदस्यता आवेदन कार्यक्रम (एमएपी) एक कंपनी के प्रस्तावित क्रिप्टो संपत्ति प्रतिभूति व्यवसाय संचालन का मूल्यांकन करने में एसईसी के वकील को प्रतिबिंबित करता है, जो एसईसी की वित्तीय जिम्मेदारी और ग्राहक संरक्षण मानदंड जैसे प्रासंगिक नियमों के अनुरूप है।
फिनरा ने अपने सदस्यों से यह भी आग्रह किया कि वे क्रिप्टो-संबंधित बाहरी व्यापार संचालन, निजी प्रतिभूति अनुबंधों और संबद्ध व्यक्तियों द्वारा निष्पादित क्रिप्टो खनन उद्यमों के अलावा, गैर-सुरक्षा क्रिप्टो संपत्तियों के साथ अपने लेनदेन के बारे में सूचित रखें। लेख ने एसईसी अनुपालन के लिए कारकों की एक व्यापक श्रृंखला की सिफारिश की, जैसे कि यह पहचानना कि क्या क्रिप्टोक्यूरेंसी संपत्ति एक सुरक्षा है, यदि यह पंजीकरण विवरण का विषय है या साइबर सुरक्षा और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग पहलुओं पर विचार करना है। खुदरा बातचीत पर जोर दिया गया था: "फिनरा के विज्ञापन विनियमन विभाग द्वारा समीक्षा की गई क्रिप्टो परिसंपत्ति से संबंधित खुदरा संचार में देखी गई गैर-अनुपालन दर अन्य उत्पादों की तुलना में विशेष रूप से अधिक है।
"निगरानी विषयों" और उचित परिश्रम के लिए अलग-अलग चेकलिस्ट भी मौजूद हैं। एसईसी द्वारा इन-हाउस जजों के इस्तेमाल पर सुप्रीम कोर्ट का फैसला एफआईएनआरए को प्रभावित कर सकता है, जो सदस्यों से जुड़े मामलों को सुलझाने के लिए इन-हाउस जजों को भी नियुक्त करता है. इस दिनचर्या पर 2023 में भी सवाल उठाया गया था, और कोलंबिया सर्किट जिले के लिए अपील की अदालत ने 2023 के जुलाई में चुनौती में एफआईएनआरए के खिलाफ फैसला सुनाया था।
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
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