Le rapport 2024 de la FINRA intègre pour la première fois les crypto-actifs, selon des conseils offerts aux entreprises
Summary:
L’Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA) a publié son rapport annuel de surveillance réglementaire 2024, qui comprend pour la première fois une section traitant des crypto-actifs. La FINRA encourage les entreprises participant à des activités liées aux crypto-monnaies à se conformer aux directives de la SEC. Le rapport décrit les considérations relatives à la conformité à la SEC, telles que les paramètres de cybersécurité et de lutte contre le blanchiment d’argent. Il mentionne également que le taux de non-conformité pour les communications de détail liées aux cryptoactifs est nettement plus élevé que pour les autres produits. De plus, la FINRA pourrait faire face à des implications d’une future décision de la Cour suprême sur l’utilisation par la SEC de juges internes.
L’organisme d’autoréglementation américain, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), a publié son rapport annuel de surveillance réglementaire 2024 qui, notamment, comprenait pour la première fois un discours sur les crypto-monnaies. L’organisme, chargé de superviser les courtiers en valeurs mobilières dont l’adhésion est obligatoire, est placé sous la juridiction de la Securities and Exchange Commission (SEC). Le rapport élaboré est conçu pour aider les entreprises membres à élaborer et à gérer leurs programmes de conformité. Notamment, l’évolution des cryptoactifs et le volume annoncé ont été de nouveaux ajouts parmi les 26 sujets divers abordés dans l’article.
Le discours sur les crypto-monnaies s’adressait principalement aux organisations déjà impliquées dans des opérations liées aux crypto-monnaies ou à celles qui envisagent de s’y aventurer. La procédure d’inscription des membres de la FINRA permet aux entreprises d’agir en tant qu’agent dans le cadre de placements privés (non publics), de gérer une plateforme de négociation de substitution pour les titres d’actifs en crypto-monnaie et d’offrir des services de garde. Il a projeté : « Le programme de demande d’adhésion (MAP) de la FINRA reflète les conseils de la SEC dans l’évaluation de l’activité commerciale de titres de cryptoactifs proposée par une société, conformément aux réglementations pertinentes telles que la responsabilité financière de la SEC et les critères de protection des clients. »
La FINRA a également exhorté ses membres à la tenir informée de leurs transactions avec des crypto-actifs non sécurisés, ainsi que des opérations commerciales extérieures liées aux crypto-monnaies, des contrats de titres privés et des entreprises de minage de crypto-monnaies exécutées par des personnes associées. L’article recommandait une série complète de facteurs pour la conformité à la SEC, comme l’identification d’un actif de crypto-monnaie comme un titre, s’il fait l’objet d’une déclaration d’enregistrement ou la prise en compte des aspects de cybersécurité et de lutte contre le blanchiment d’argent. Les interactions avec les détaillants ont été soulignées en raison des raisons suivantes : « Le taux de non-conformité observé dans les communications de détail liées aux crypto-actifs examinées par le département de réglementation de la publicité de la FINRA est nettement plus élevé que celui des autres produits. »
Il existe également des listes de contrôle distinctes pour les « thèmes de surveillance » et la diligence raisonnable. Un verdict imminent de la Cour suprême sur l’utilisation par la SEC de juges internes pourrait affecter la FINRA, qui emploie également des juges internes pour résoudre les affaires impliquant des membres. Cette routine a également été remise en question en 2023, et la Cour d’appel du circuit du district de Columbia s’est prononcée contre la FINRA dans la contestation en juillet 2023.
Published At
1/10/2024 12:35:00 AM
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