Binance e SEC se chocam continua sobre produção de provas e inquirição de testemunhas
Summary:
A batalha legal entre a Binance e a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) continua, com disputas centradas na produção de provas e interrogatório de testemunhas. Embora a SEC solicite provas abrangentes da BAM, controladora da Binance, esta afirma ter cumprido todos os requisitos estipulados na Ordem de Consentimento e afirma que a investigação da SEC deve se limitar a verificar a segurança dos ativos do cliente. Um ponto de discórdia continua sendo o potencial exame do cofundador da Binance, Changpeng Zhao, que deixou o cargo de CEO em um acordo de US$ 4,3 bilhões com reguladores dos EUA e enfrenta uma sentença em 23 de fevereiro de 2024.
O conflito em curso entre a Binance e a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) sobre a apresentação de provas e depoimentos no caso do órgão regulador contra a exchange de criptomoedas é destacado nos registros judiciais. De acordo com um relatório de status conjunto enviado em 25 de janeiro, a SEC argumenta que ainda há elementos significativos de descoberta da BAM Trading Services - a entidade-mãe da Binance.US - que ainda estão pendentes. No processo, as exigências da SEC por provas da Binance foram abrangentes, acendendo disputas particularmente sobre custódia de ativos e liquidez. O órgão regulador está procurando provas de que Binance.US teve um acesso secreto para manipular ativos de clientes semelhantes à FTX.
Os representantes legais da BAM argumentam que cumpriram todos os pré-requisitos para a apresentação de documentos, conforme explicitado no Termo de Consentimento e no pedido de recuperação acelerada, instando o tribunal a afirmar que todas as obrigações do BAM estão cumpridas. Nesta conjuntura, a opinião da BAM é que ela foi além do que se pode razoavelmente esperar para cumprir suas responsabilidades sob a Ordem de Consentimento. Eles pedem que o tribunal reconheça sua ampla cooperação, especialmente devido aos danos e à tensão infligidos pelo TRO da SEC e à abordagem para a descoberta acelerada durante os últimos sete meses.
A Ordem de Consentimento é um contrato legal que detalha os limites dos direitos de investigação da SEC. A BAM contesta a extensão da investigação da SEC, argumentando que ela deve se restringir a verificar se os ativos dos clientes são salvaguardados e contabilizados com precisão. Eles afirmam que o regulador exagerou ao conduzir uma investigação abrangente sobre as políticas, procedimentos e práticas da BAM relacionadas à custódia de ativos, tanto presentes quanto passados.
Um ponto polêmico no processo é o interrogatório de testemunhas. Notavelmente, o documento menciona pedidos pendentes para examinar "o CEO e CFO anterior da BAM", provavelmente referindo-se a Brian Shroder e Jasmine Lee. "A BAM não acredita que a SEC esteja garantida em obter quaisquer outros depoimentos de funcionários atuais ou antigos da BAM, pois a SEC já interrogou várias testemunhas durante a descoberta acelerada", diz o texto.
Os advogados da BAM e os da SEC também estão explorando a possibilidade de recorrer ao cofundador da Binance, Changpeng Zhao, embora persistam diferenças sobre a extensão, o momento, a localização e a quantidade de depoimentos. Zhao deixou o cargo de CEO da Binance em novembro de 2023, em linha com um acordo de US$ 4,3 bilhões alcançado com órgãos reguladores dos EUA. Sua audiência está marcada para 23 de fevereiro de 2024, enquanto o próximo relatório de status sobre o assunto deve ser feito até 15 de fevereiro. Atualmente, Zhao está com uma fiança de US$ 175 milhões nos EUA, enfrentando até 18 meses de prisão.
Published At
1/26/2024 8:20:00 PM
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