CFTC erhebt Anklage gegen Falcon Labs und legt sie bei; Firma mit 1,8 Millionen US-Dollar bestraft
Summary:
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat Anklage gegen den Kryptowährungsmakler Falcon Labs, eine Tochtergesellschaft von FalconX, in Höhe von rund 1,8 Millionen US-Dollar erhoben und beigelegt. Die Vorwürfe beziehen sich auf das Versäumnis des Unternehmens, sich als Futures-Provisionshändler zu registrieren, und auf die unangemessene Erleichterung des Zugangs zu Börsen für digitale Vermögenswerte. In dem Vergleich muss FalconX die Betreuung von US-Kunden einstellen und etwa 1,2 Millionen US-Dollar an Rückerstattung und 600.000 US-Dollar als Bürgerstrafe zahlen. Die Aufsichtsbehörde wies auf die beträchtliche Zusammenarbeit von FalconX hin, die zu einer reduzierten Geldbuße führte. In Zukunft können Krypto-Operationen in den USA aufgrund der CFTC-Warnung mit weiteren Durchsetzungsmaßnahmen rechnen.
Die US-amerikanische Regulierungsbehörde für Warentermingeschäfte, die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), gab bekannt, dass sie einen Fall gegen Falcon Labs, ein Kryptowährungsmaklerunternehmen, sowohl angestrengt als auch beigelegt hat. Das Unternehmen wurde zu einer Geldstrafe von etwa 1,8 Millionen US-Dollar für Rückerstattung und Strafen verurteilt. Falcon Labs, eine Tochtergesellschaft von FalconX, wurde beschuldigt, fahrlässig Zugang zu Börsen für digitale Vermögenswerte ohne ordnungsgemäße Registrierung als Futures-Provisionshändler gewährt zu haben. Der Vergleich sah vor, dass FalconX das Angebot von Dienstleistungen für US-Kunden einstellen und etwa 1,2 Millionen US-Dollar an Rückerstattung und 600.000 US-Dollar an Geldstrafen kompensieren muss. Ian McGinley, der Enforcement Director, erklärte, dass die Durchsetzungsinitiative der CFTC den Börsen digitaler Vermögenswerte nicht standhalten wird, die es versäumen, sich bei der CFTC zu registrieren oder sich an ihre Vorschriften zur Aufrechterhaltung der Integrität des Derivatemarktes zu halten. Die CFTC verschärft ihren Kampf gegen diese Verstöße, indem sie zum ersten Mal Anklagen gegen einen Vermittler erhebt, weil er einen unangemessenen Zugang zu solchen Börsen ermöglicht hat. Der Vergleich wirft FalconX vor, von Oktober 2021 bis März 2023 Aufträge für Derivate auf digitale Vermögenswerte für US-Kunden mit ihrem Produkt "Edge" zu erleichtern. Die CFTC berichtet, dass das Maklerunternehmen seine Verfahren nach seiner Klage gegen Binance und den früheren CEO Changpeng Zhao bereitwillig verbessert hat. In diesem Fall wurde im November 203 in Zusammenarbeit mit anderen US-Behörden ein Vergleich in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar erzielt. Die Aufsichtsbehörde zitierte FalconX für ihre "beträchtliche Zusammenarbeit und Korrektur", was zu einer reduzierten Strafe führte. Die Anordnung der CFTC erlaubt es dem Unternehmen, die Feststellungen oder Schlussfolgerungen der Aufsichtsbehörde weder zuzugeben noch zu leugnen. Versuche, FalconX für einen Kommentar zu erreichen, blieben bis zum Redaktionsschluss erfolglos. Am 6. Mai warnte Rostin Behnam, Vorsitzender der CFTC, dass operative US-Kryptounternehmen innerhalb der kommenden zwei Jahre mit "einer weiteren Welle von Durchsetzungsmaßnahmen" rechnen könnten. Im Jahr 2023 reichte die Rohstoffaufsichtsbehörde 47 Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen ein. Die US-Aufsichtsbehörden gehen zunehmend gegen Verstöße im Zusammenhang mit Kryptowährungen vor.
Published At
5/14/2024 12:05:00 AM
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