洲际交易所因延迟违规报告被罚款1000万美元;美国证券交易委员会委员批评处罚
Summary:
洲际交易所 （ICE） 将支付 1000 万美元的罚款，原因是该公司在 2021 年 4 月未能将重大网络漏洞通知相关方。延迟响应违反了美国证券交易委员会的规定，该规定应立即报告重大网络安全事件。美国证券交易委员会的行动招致了其委员的批评，认为处罚制度更多的是提高统计数据，而不是提高市场诚信度。
美国证券交易委员会 （SEC） 宣布，洲际交易所 （ICE） 将面临 1000 万美元的罚款，原因是未能将网络泄露通知相关方。该违规行为于 2021 年 4 月被发现，涉及恶意软件渗透 VPN 设备以进入 ICE 的企业网络。虽然ICE迅速发现了风险，但他们迟迟没有向包括纽约证券交易所在内的子公司的法律和合规人员发出警报。延迟报告违规行为违反了美国证券交易委员会的监管系统合规性和完整性（SCI 条例），该条例要求企业立即报告任何重大网络安全事件。美国证券交易委员会（SEC）执法主管Gurbir S. Grewal表示，即使是几天的延迟也可能导致进一步的复杂化。ICE负责监督全球最广泛的交易平台和清算所网络，其子公司包括纽约证券交易所、美国和欧洲ICE期货公司以及其他清算所和数据提供商。美国证券交易委员会的惩罚行动影响了ICE的多家子公司，证券业自动化公司同意在实施经济处罚的同时发出停止令。然而，美国证券交易委员会委员海丝特·皮尔斯（Hester Peirce）和马克·乌耶达（Mark Uyeda）批评了罚款，称其为对“小事件”的“过度反应”。他们认为，对延迟报告轻微事件的巨额罚款表明，美国证券交易委员会更专注于处以高额罚款，而不是确保重要的市场实体解决技术漏洞。委员们断言，这种处罚有助于人们认为美国证券交易委员会的处罚制度更多的是提高统计数据，而不是提高市场诚信度。他们此前曾批评美国证券交易委员会与加密公司的交易。
Published At
5/22/2024 6:15:00 PM
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